2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（9）

　　一、单项选择题

　　1.()负责客户开户管理的具体实施工作。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.各期货交易所

　　[答案]A

　　2.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交()审核开户和存档。

　　A.中国期货保证金监控中心

　　B.中国期货业协会

　　C.中国证监会

　　D.期货公司

　　[答案]D

　　3.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是()。

　　A.咨询服务收费标准

　　B.公司的业务资格

　　C.人员的从业资格

　　D.服务内容

　　[答案]A

　　4.()应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证券业协会

　　[答案]A

　　5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

　　A.管理费用

　　B.财务费用

　　C.投资收益

　　D.营业成本

　　[答案]D

　　二、多项选择题

　　1.监控中心对期货公司提交的客户交易编码申请表及其他相关资料进行复核时应满足的标准有()。

　　A.客户交易编码申请表内容完整性、格式正确性

　　B.个人客户姓名和身份证号码与全国公民身份信息查询服务系统反馈结果的一致性

　　C.一般单位客户名称和组织机构代码证号码与全国组织机构代码管理中心反馈结果的一致性

　　D.客户姓名或者名称与其期货结算账户户名的一致性，以及其他应当复核的内容

　　[答案]A，B，C，D

　　2.中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的，应当退回客户交易编码申请。

　　A.客户资料不符合实名制要求

　　B.客户交易编码申请表及相关资料格式不正确

　　C.客户没有期货交易的经历

　　D.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

　　[答案]A，B，D

　　3.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向()报告。

　　A.期货交易所

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.中国证监会

　　D.期货业协会

　　[答案]A，B

　　4.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取()等监督管理措施。

　　A.责令改正

　　B.监管谈话

　　C.出具警示函

　　D.责令参加培训

　　[答案]A，B，C，D

　　5.证券期货经营机构从事私募资产管理业务，应当遵循()原则

　　A.自愿

　　B.公平

　　C.诚实信用

　　D.客户利益至上

　　[答案]A，B，C，D

　　三、判断题

　　1.期货公司应当符合净资本与净资产的比例不得低于60%。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B

　　2.全面结算会员期货公司的期货保证金账户与其自有资金账户可以混合管理。()

　　A.对

　　B.错

　　[答案]B