2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（7）

　　一、单项选择题

　　1.实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于()日内报告中国证监会。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　[答案]A

　　[解析]《期货交易所管理办法》第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。故本题答案为A。

　　2.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()日内报告中国证监会。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易所管理办法》第十五条，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。故本题答案为B。

　　3.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.财政部

　　D.期货结算机构

　　[答案]A

　　[解析]《期货交易所管理办法》第十八条，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的.由中国证监会予以公告。故本题答案为A。

　　4.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是()是否持续符合规定标准。

　　A.发展规划

　　B.客户数量

　　C.风险监管指标

　　D.交易规模

　　[答案]C

　　5.下列选项中，不属于期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件是()。

　　A.年满35周岁

　　B.具有大学本科以学历或者取得学士以上学位

　　C.具有期货从业人员资格

　　D.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验

　　[答案]A

　　[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

　　6.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是()。

　　A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C.中国证监会禁止的其他行为

　　D.诚实守信，恪尽职守

　　[答案]D

　　[解析]《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。

　　二、多项选择题

　　1.下列哪些情况，相关人员连续2年未在机构中执业的.在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训()

　　A.取得从业资格考试合格证明

　　B.被注销从业资格

　　C.没有从业证明

　　D.获得国外从业证明

　　[答案]AB

　　[解析]《期货从业人员管理办法》第十二条，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。故本题答案为AB。

　　2.下列哪些机构可以依法对期货从业人员进行监督管理?()

　　A.期货交易所

　　B.中国证监会

　　C.期货公司

　　D.中国证监会派出机构

　　[答案]BD

　　[解析]《期货从业人员管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。故本题答案为BD。

　　3.客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以()垫付，不得占用其他客户的保证金。

　　A.自有资金

　　B.风险准备金

　　C.交易保证金

　　D.结算担保金

　　[答案]AB

　　4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列()条件。

　　A.符合持续性经营规则

　　B.近2 年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

　　C.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

　　D.近1年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　[答案]ABC