2021年期货从业资格考试《期货法律法规》备考练习及答案（5）

　　一、单项选择题

　　1.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是()。

　　A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

　　B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

　　C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

　　D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

　　[答案]A

　　[解析]《期货公司监督管理办法》第四十六条。期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

　　2.期货公司应当在()开立期货保证金账户。

　　A.国有商业银行

　　B.股份制商业银行

　　C.专门从事期货保证金存管业务的政策性银行

　　D.期货保证金存管银行

　　[答案]D

　　[解析]《期货公司监督管理办法》第八十二条。期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。

　　3.当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由()代其履行职权。

　　A.总经理指定的人员

　　B.总经理指定的副总经理

　　C.董事长

　　D.会计

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易所管理办法》第三十四条第二款，总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。故本题答案为B。

　　4.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是()。

　　A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

　　B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

　　C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

　　D.期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告

　　[答案]B

　　[解析]《期货交易所管理办法》第十四条，期货交易所的合并、分立或者变更组织形式，应当事前向中国证监会报告。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

　　5.自取得任职资格之日起()个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　[答案]B

　　[解析]《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

　　6.期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()个工作日内向协会报告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　[答案]D

　　[解析]《期货从业人员管理办法》第二十七条，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的.机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。故本题答案为D。

　　二、多项选择题

　　1.期货交易所交易规则应当载明下列()事项。

　　A.期货交易、结算和交割制度

　　B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.期货交易信息的发布办法

　　[答案]ABCD

　　[解析]《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度;(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序;(三)保证金的管理和使用制度;(四)期货交易信息的发布办法;(五)违规、违约行为及其处理办法;(六)交易纠纷的处理方式;(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

　　2.下列不属于会员制期货交易所理事会的职权的有()。

　　A.决定会员的接纳和退出

　　B.决定对违规行为的纪律处分

　　C.选举和更换会员理事

　　D.决定增加或者减少期货交易所注册资本

　　[答案]CD

　　3.《期货从业人员管理办法》制定的初衷是()。

　　A.加强期货从业人员的资格管理

　　B.加强市场管理

　　C.规范期货从业人员的执业行为

　　D.适当投资者更好的盈利

　　[答案]AC

　　[解析]《期货从业人员管理办法》第一条，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。故本题答案为AC。

　　4.期货公司的哪些人员适用《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》?()

　　A.董事

　　B.监事

　　C.高级管理人员

　　D.总经理

　　[答案]ABCD