2021年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习：期货从业人员管理办法

　　1.下列(　)行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

　　A.申请期货从业人员资格

　　B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

　　C.期货从业人员从事期货业务

　　D.期货从业人员从事非期货业务

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格，从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，应当遵守本办法。

　　2.下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是(　)。

　　A.期货交易所自营会员

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

　　3.根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是(　)。

　　A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

　　B.中国期货业协会工作人员

　　C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

　　D.中国证监会工作人员

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

　　4.以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有(　)。

　　A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

　　B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

　　C.交割仓库的总经理李某

　　D.期货公司的司机王某

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

　　5.有权管理期货从业人员的单位有(　)。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　6.依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是(　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管机构

　　D.期货交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　7.以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有(　)

　　A.小孙具有初中文化程度

　　B.小静双腿残废，行动不便

　　C.小帅刚到期货公司工作不满1年

　　D.小赵刚过了16周岁生日

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

　　8.通过期货从业资格考试的人员，可以取得(　)。

　　A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

　　B.中国证监会颁发的从业资格证书

　　C.中国期货业协会颁发的从业资格证书

　　D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

　　9.以下说法错误的是(　)。

　　A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

　　C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

　　B.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

　　D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

　　『正确答案』ABCD

　　10.被注销期货从业资格的人员连续2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当(　)

　　A.申请资格考试豁免

　　B.参加聘用公司的职业培训

　　C.重新参加中国期货业协会组织的资格考试

　　D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

　　11.当期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，应及时向客户进行披露，并坚持(　)原则。

　　A.客户合法利益优先

　　B.公司合法利益优先

　　C.公司利益不受损害

　　D.减少客户损失

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十四条第四项规定，当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。

　　12.《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金，主要是针对以下哪项中的期货从业人员提出的?(　)

　　A.中国期货业协会

　　B.期货投资咨询机构

　　C.期货公司

　　D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十五条规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：(一)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易;(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(三)中国证监会禁止的其他行为。