2021年期货从业资格《期货法律法规》习题：期货从业人员管理办法

　　一、单选题

　　1.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当(　)申请从业资格。

　　A.向其所在机构

　　B.向中国证监会及其派出机构

　　C.直接向协会

　　D.事先通过其所在机构向协会

　　『正确答案』D

　　『答案解析』取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

　　2.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起(　)个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

　　3.以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是(　)。

　　A.不得以本人或者他人名义从事期货交易

　　B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为

　　C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证

　　『正确答案』D

　　『答案解析』选项D向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证。

　　4.期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括(　)。

　　A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

　　B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

　　C.中国证监会禁止的其他行为

　　D.代理客户进行期货交易

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第十五条规定。

　　5.(　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.协会

　　D.商务部

　　『正确答案』C

　　『答案解析』协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

　　6.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，(　)应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.协会

　　D.商务部

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

　　7.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送(　)处理。

　　A.中国证监会

　　B.检察院

　　C.中国证监会派出机构

　　D.法院

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　8.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起(　)个工作日内向协会报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

　　9.期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予(　)处罚。

　　A.刑事

　　B.行政

　　C.民事

　　D.人事

　　『正确答案』B

　　『答案解析』期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

　　10.协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予(　)处分。

　　A.刑事

　　B.纪律

　　C.民事

　　D.行政

　　『正确答案』B

　　『答案解析』协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。