2021年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习2

　　单项选择题

　　1.金融期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立金融期货交易编码时，保证金账户( )不低于人民币50万元。

　　A.可用资金余额

　　B.持仓盈利

　　C.期末权益

　　D.风险度

　　【答案】A。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条，期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计10个交易日、20笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录：(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。故本题答案为A。

　　2.期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和( )。

　　A.违约风险

　　B.风险承受能力

　　C.婚姻状况

　　D.未来收入

　　3.投资者在考虑是否参与金融期货交易时，不用评估自身的( )。

　　A.经济实 力

　　B.产品认知能力

　　C.风险控制能力

　　D.身体状况

　　4.金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括( )。

　　A.基金管理公司

　　B.合格境外机构投资者

　　C.证券公司

　　D.外资企业

　　【答案】D。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条，期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码。前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户，以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。故本题答案为D。

　　5.( )不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。

　　A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

　　B.所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试

　　C.最近3年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录

　　D.具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度

　　【答案】B。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第五条，期货公司会员为符合下列标准的一般单位客户申请开立交易编码：(一)申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元;(二)相关业务人员具备金融期货基础知识，通过相关测试;(三)具有累计1O个交易日、20笔以上(合)的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上(含)的期货交易成交记录;(四)不存在严重不良诚信记录;不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形;(五)具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度。故本题答案为B。

　　6、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是(　　)。

　　A.客户投诉档案应当至少保存20年

　　B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

　　C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

　　D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

　　参考答案：D

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第五十条规定.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

　　7、下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是(　　)。

　　A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当通知期货公司

　　B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等，应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

　　C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司

　　D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施，应当通知期货公司

　　参考答案：C

　　参考解析： 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3日内通知期货公司：(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的，期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。/8、期货公司变更住所，应当向拟迁入地(　　)提交申请书等材料。

　　A.期货交易所

　　B.中国保监会

　　C.中国证监会派出机构

　　D.中国人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货公司监督管理办法》第二十二条的规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请书等材料。

　　8、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.所在期货经营机构

　　D.中国证监会

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第30条的规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

　　多项选择题

　　1.期货公司应当建立以( )为核 心的客户管理和服务制度。

　　A.了解客户

　　B.分类管理

　　C.尊重客户

　　D.统一管理

　　【答案】AB。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二条，期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易.严格执行金融期货投资者适当性制度各项要求.建立以了解客户和分类管理为核 心的客户管理和服务制度。故本题答案为AB。

　　2.《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货公司管理办法》

　　C.《期货交易所管理办法》

　　D.中国金融期货交易所业务规则

　　【答案】ABCD。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。故本题答案为ABCD。

　　3.制定《金融期货投资者适当性制度实施办法》的目的包括( )。

　　A.保障金融期货市场平稳、规范、健康运行

　　B.防范风险

　　C.保护投资者的合法权益

　　D.提高金融期货市场的透明度

　　【答案】ABC。解析：《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所(以下简称交易所)业务规则，制定本办法。故本题答案为ABC。