11.实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立.健全的风险管理制度包括()。
A.结算担保金制度
B.涨跌停板制度
C.当日无负债结算制度
D.保证金制度
答案：ABCD
12.某单位伪造期货公司的经营许可，应受的处罚是()。
A.对直接负责的主管人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
B.对其他直接责任人员处三年以下的有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下的罚金
C.对单位判处罚金
D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处三年以上十年以下的有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金
答案：ABCD
13.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列关于客户资料修改的说法，正确的有()。
A.期货公司申请对客户姓名或者名称.客户有效身份证明文件号码.客户期货结算账户户名进行修改的，中国期货保证金监控中心重新进行复核
B.期货公司申请修改的内容通过中国期货保证金监控中心重新复核的，相关期货交易所.期货公司应当按照中国期货保证金监控中心的修改进行相应修改
C.期货公司申请修改的客户资料内容，应当与期货经纪合同中客户资料保持一致
D.期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向中国期货保证金监控中心提交修改申请
答案：ABCD
14.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务()。
A.协助办理开户手续
B.代理客户进行期货结算
C.提供期货行情信息.交易设施
D.中国证监会规定的其他服务
答案：ACD
【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应\"-3 提供下列服务：(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息.交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。故本题答案为 ACD。
15.期货公司董事.监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款;情节严重的可以采取()。
A.暂停任职资格
B.撤销任职资格
C.工资减半
D.取消奖金
答案：AB
【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十二条，期货公司董事.监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处 3 万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。故本题答案为 AB。
16.推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任()。
A.董事长
B.监事会主席
C.经理层人员
D.经纪人员
答案：ABC
【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条，推荐人应当是任职 1 年以上的期货公司现任董事长.监事会主席或者经理层人员。故本题答案为ABC。
17.期货交易活动实行()的原则。
A.公开.公平.公正
B.公开.公平.合理
C.投资者投资决策自主
D.投资者投资风险自担
答案：ACD
【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条，期货交易活动实行公开.公平.公正和投资者投资决策自主.投资风险自担的原则。故本题答案为 ACD。
18.期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取()等措施，以警示和化解风险。
A.要求会员和客户报告情况
B.强制执行
C.谈话提醒
D.发布风险提示函
答案：ACD
【解析】《期货交易管理条例》第八十七条，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况.谈话提醒.发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。故本题答案为 ACD。
19.申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件()。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.具有从事期货业务 3 年以上经验
答案：ABC
【解析】《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。故选项 ABC 正确。
20.投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计()的金融期货仿真交易成交记录。
A.10 个交易日
B.20 个交易日
C.20 笔以上(含)
D.15 笔以上(含)
答案：AC
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十五条，投资者的金融期货仿真交易经历应当包括累计 10 个交易日.20 笔以上(含)的金融期货仿真交易成交记录。故本题答案为AC。
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责编：jiaojiao95
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