2020年期货从业资格证期货法律法规考前练习5

　　1、股指期货的反向套利操作是指(　　)。

　　A.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约

　　B.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

　　C.卖出股票指数所对应的现货股票，同时买入指数期货合约

　　D.买进股票指数所对应的现货股票，同时卖出指数期货合约

　　参考答案：C

　　2、期货交易的保证金一般为其买卖期货合约价值的(　　)。

　　A.3%～5%

　　B.5%～10%

　　C.5%～15%

　　D.5%～20%

　　参考答案：V

　　3、根据起息日不同，外汇掉期交易的形式不包括(　　)。

　　A.即期对远期的掉期交易

　　B.远期对远期的掉期交易

　　C.即期对即期的掉期交易

　　D.隔夜掉期交易

　　参考答案：C

　　4、期货合约的标准化带来的优点不包括(　　)。

　　A.简化了交易过程

　　B.降低了交易成本

　　C.减少了价格变动

　　D.提高了交易效率

　　参考答案：C

　　5、根据我国商品期货交易规则，随着交割期的临近，保证金比率应(　　)。

　　A.提高

　　B.降低

　　C.不变

　　D.与交割期无关

　　参考答案：A

　　6、互换是两个或两个以上当事人按照商定条件，在约定的时间内交换(　　)的合约。

　　A.证券

　　B.负责

　　C.现金流

　　D.资产

　　参考答案：C

　　7、中长期国债的付息方式通常是在债券期满之前，按照票面利率每(　　)付一次利息。

　　A.2年

　　B.5年

　　C.6个月

　　D.5个月

　　参考答案：C

　　8、股指期货的反向套利操作是指(　　)

　　A.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约

　　B.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约

　　C.卖出股指指数所对应的一揽子股票，同时买入股指期货合约

　　D.买进股指指数所对应的一揽子股票，同时卖出股指期货合约

　　参考答案：C

　　9、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司(　　)负责。

　　A.董事会

　　B.部门经理

　　C.监事会

　　D.总经理

　　参考答案：A

　　10、近20年来，美国金融期货交易量和商品期货交易量占总交易量的份额分别呈(　　)趋势。

　　A.上升，下降

　　B.上升，上升

　　C.下降，下降

　　D.下降，上升

　　参考答案：A

　　11、设立期货公司，应由( )批准。

　　A.国务院期货监督管理机构

　　B.中国期货业协会

　　C.国务院期货监督管理机构派出机构

　　D.期货交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。

　　12、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施( )。

　　A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

　　C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

　　D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

　　参考答案：ABC

　　参考解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：①对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查;②进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;③询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;④查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料;⑤查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存;⑥查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户;⑦在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长至30个交易日;⑧法律、行政法规规定的其他措施。

　　13、期货公司业务实行许可制度，由工商行政管理机关按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。 ( )

　　参考答案：B

　　参考解析：《期货交易管理条例》第十七条规定，期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。