2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（十三）

　　1.根据《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾()年，不得担任期货交易所韵负责人、财务会计人员。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　2.申请设立期货公司，注册资本最低限额为()。

　　A.人民币2000万元

　　B.人民币3000万元

　　C.人民币5000万元

　　D.人民币6000万元

　　3.期货公司成立后无正当理由超过()未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续()以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　A.1个月;1个月

　　B.1个月;2个月

　　C.2个月;3个月

　　D.3个月;3个月

　　4.依据《期货交易管理条例》的规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经()审核同意后，由()批准。

　　A.期货交易所;国务院银行业监督管理机构

　　B.国务院银行业监督管理机构;国务院期货监督管理机构

　　C.期货交易所;国务院期货监督管理机构

　　D.国务院期货监督管理机构;国务院银行业监督管理机构

　　5.期货业协会的性质是()。

　　A.企业法人

　　B.事业单位

　　C.国家机关

　　D.社会团体法人

　　6.期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当()。

　　A.责令其限期改正，并处以罚款

　　B.通知出境管理机关依法阻止其出境

　　C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

　　D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

　　7.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上l0万元以下

　　C.3万元以上5万元以下

　　D.3万元以上l0万元以下

　　8.涨跌停板是指合约在()个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　9.期货投资者保障基金的补偿实行()。

　　A.定额补偿

　　B.比例补偿

　　C.超额累进补偿

　　D.限额补偿

　　10.期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的()缴纳形成。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.30%

　　11.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其()中列支。

　　A.总资产

　　B.管理费用

　　C.营业成本

　　D.投资收益

　　12.会员制期货交易所会员大会由()主持。

　　A.董事长

　　B.理事长

　　C.监事长

　　D.总经理

　　13.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开()前通知会员。

　　A.5日

　　B.7日

　　C.10日

　　D.15日

　　14.会员制期货交易所会员大会有()会员参加方为有效。

　　A.1/3以上

　　B.2/3以上

　　C.7/4以上

　　D.3/4以上

　　15.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　A.7日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　16.会员制期货交易所设理事会，每届任期()。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.7年

　　17.下列有关会员制期货交易所理事会的说法不正确的是()。

　　A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责

　　B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人

　　C.理事会会议至少每半年召开一次

　　D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事

　　18.会员制期货交易所理事会的非会员理事由()。

　　A.中国证监会委派

　　B.中国期货业协会委派

　　C.会员大会选举产生

　　D.理事会选举产生

　　19.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由()。

　　A.理事会提名，中国证监会通过

　　B.中国期货业协会提名，理事会通过

　　C.中国证监会提名，理事会通过

　　D.中国证监会提名，会员大会通过

　　20.期货公司变更法定代表人的，应当向()提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　A.住所地的期货交易所

　　B.住所地的中国证监会派出机构

　　C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构

　　D.国务院国有资产监督管理机构

　　21.期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。

　　A.迁出地期货交易所

　　B.迁出地工商行政管理机构

　　C.拟迁入地期货交易所

　　D.拟迁入地中国证监会派出机构

　　22.期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前()月末的风险监管报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.5个月

　　23.期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向()提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　A.原负责人所在地的中国证监会派出机构

　　B.拟任负责人所在地的中国证监会派出机构

　　C.营业部所在地的中国证监会派出机构

　　D.其住所地的工商行政管理机构

　　24.期货公司营业部终止的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。

　　A.终止营业部申请书

　　B.营业部的管理制度文本

　　C.拟终止营业部的决议文件

　　D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　25.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　26.除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由()依法核准。

　　A.中国证监会

　　B.拟任人员所在地的中国证监会派出机构

　　C.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　27.期货公司营业部负责人的任职资格由()依法核准。

　　A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

　　B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

　　C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

　　D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

　　28.()指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　A.商务部

　　B.中国证监会

　　C.国务院国有资产监督管理机构

　　D.财政部

　　29.期货公司首席风险官向()负责。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.期货公司监事会

　　D.期货公司董事会

　　30.在我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是()。

　　A.全面结算会员期货公司

　　B.交易结算会员期货公司

　　C.一般结算会员期货公司

　　D.特别结算会员期货公司

　　参考答案：

　　1.C【解析】根据《期货交易管理条例》第9条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　2.B【解析】根据《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币3000万元。

　　3.D【解析】根据《期货交易管理条例》第21条规定，期货公司成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

　　4.B【解析】根据《期货交易管理条例》第33条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

　　5.D【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

　　6.C【解析】根据《期货交易管理条例》第61条第1款规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。

　　7.D【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　8.A【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

　　9.B【解析】保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。

　　10.C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第9条第1款规定，期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

　　11.C【解析】期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。12.B【解析】会员制期货交易所会员大会由理事长主持。

　　13.C【解析】根据《期货交易所管理办法》第22条规定，会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

　　14.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第23条规定，会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效。

　　15.B【解析】会员制期货交易所会员大会结束之日起10目内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。、

　　16.B【解析】会员制期货交易所设理事会，每届任期3年。

　　17.D【解析】理事会每次会议应当于会议召开10目前通知全体理事。

　　18。A【解析1根据《期货交易所管理办法》第26条规定，会员制期货交易所理事会的非会员理事由中国证监会委派。

　　19.C【解析】会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

　　20.B【解析】根据《期货公司管理办法》第20条规定，期货公司变更法定代表人的，应当向其住所地的中国证监会派出机构提交变更法定代表人申请书等申请材料。

　　21.D【解析】根据《期货公司管理办法》第22条规定，期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交变更住所申请书等申请材料。

　　22.C【解析】期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月月末的风险监管报表。

　　23.C【解析】期货公司营业部变更负责人的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

　　24.B【解析】选项B属于期货公司申请设立营业部时应提交的申请材料。

　　25.B【解析】因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　26.C【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第20条第2款规定，除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。

　　27.A【解析】期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。

　　28.B【解析】中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。

　　29.D【解析】首席风险官向期货公司董事会负责。

　　30.A【解析】全面结算会员期货公司可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算备业务