2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（九）

　　依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构是(　)。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.期货交易所

　　D.中国证监会

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条规定：中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。中国期货业协会和期货交易所依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理。

　　期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有(　)。

　　A.持续经营2个以上完整的会计年度

　　B.控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营

　　C.近2年内未受过刑事处罚

　　D.近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第十项和第十一项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度;控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。

　　期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，董事长、总经理和副总经理中，应该至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格，连续担任期货公司董事长或者高级管理人员的时间在(　)年以上。

　　A.5

　　B.4

　　C.3

　　D.2

　　『正确答案』 C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条第一项规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，董事长、总经理和副总经理中，应当至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上。

　　期货公司申请金融期货全面结算资格的最低注册资本要求是(　)。

　　A.3000万元

　　B.5000万元

　　C.18000万元

　　D.1亿元

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条第二项规定，期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本应不低于人民币1亿元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

　　期货公司取得金融期货结算业务资格之日起(　)个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以为(　)办理结算业务。

　　A.交易所的其他交易结算会员

　　B.其他公司的客户

　　C.交易所的非结算会员

　　D.本公司的客户

　　『正确答案』D

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。第十六条规定，取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。

　　下列关于保证金收取标准的表述，正确的是(　)。

　　A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

　　B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

　　C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　D.全面结算会员期货公司应到按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有(　)。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

　　非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当(　)。

　　A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有(　)。

　　A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认

　　C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

　　『正确答案』 BCD

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是(　)。

　　A.及时向中国证监会举报

　　B.及时叫期货交易所报告

　　C.对该非结算会员的持仓强行平仓

　　D.对该非结算会员进行公开谴责

　　『正确答案』 C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

　　非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括(　)。

　　A.及时向期货交易所报告

　　B.及时向中国期货协会报告

　　C.及时向中国期货业协会报告

　　D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

　　全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向(　)报告。

　　A.期货交易所

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的，应当在(　)向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.下一交易日开市前

　　B.当日结算后

　　C.期货交易所规定期限内

　　D.当日结算前

　　『正确答案』D

　　『答案解析』参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定。