2020年期货从业资格考试《期货法律法规》基础练习（一）_第2页

　　16.下列除了(　)项，应当认定期货经纪合同无效。

　　A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

　　B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

　　C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同

　　D.违反法律、法规禁止性规定的

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同，应当认定期货经纪合同有效。

　　17.因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当(　)。

　　A.由期货公司承担责任

　　B.由客户自己承担责任

　　C.由期货公司与客户平均分担责任

　　D.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

　　『正确答案』D

　　『答案解析』因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担。

　　18.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括(　)。

　　A.推断盈利、税金及利息

　　B.交易手续费、税金及本金

　　C.推断盈利、交易手续费及利息

　　D.交易手续费、税金及利息

　　『正确答案』D

　　『答案解析』不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务，未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

　　19.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由(　)承担赔偿责任。

　　A.客户

　　B.期货投资者保障基金

　　C.交易所

　　D.期货公司

　　『正确答案』D

　　『答案解析』期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担赔偿责任。

　　20.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由(　)。

　　A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

　　B.客户自己承担

　　C.期货公司与客户平均分担

　　D.期货公司与客户自行协商

　　『正确答案』A

　　『答案解析』客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

　　21.审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以(　)为标准。

　　A.保证金是否为负

　　B.保证金比例不能低于8%

　　C.期货公司规定的保证金比例

　　D.期货交易所规定的保证金比例

　　『正确答案』D

　　『答案解析』审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

　　22.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由(　)承担。

　　A.期货交易所

　　B.期货公司

　　C.期货交易所和期货公司共同

　　D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担;穿仓造成的损失，由期货交易所承担。

　　23.期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，(　)。

　　A.客户承担主要赔偿责任

　　B.期货公司承担主要赔偿责任

　　C.期货交易所承担主要赔偿责任

　　D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担主要赔偿责任。

　　24.客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由(　)承担。

　　A.交易所

　　B.客户

　　C.未尽通知义务的工作人员

　　D.期货公司

　　『正确答案』B

　　『答案解析』客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由客户承担。

　　25.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，(　)。

　　A.期货交易所应当承担赔偿责任

　　B.期货公司应当承担赔偿责任

　　C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任

　　D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

　　26.期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司(　)。

　　A.需追加的保证金数额完全相同

　　B.持仓占用的保证金数额完全相同

　　C.需追加的保证金数额基本相当

　　D.持仓占用的保证金数额基本相当

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司需追加的保证金数额基本相当。

　　27.以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由(　)管辖。

　　A.原告所在地的中级人民法院

　　B.被告所在地的中级人民法院

　　C.原告或被告所在地的高级人民法院

　　D.期货交易所所在地的中级人民法院

　　『正确答案』D

　　『答案解析』以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

　　28.下列不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是(　)。

　　A.以期货交易所违反其章程的约定，履行监督管理职责不当，造成损害为由提起的商事诉讼案件

　　B.以期货交易所会员违反交易规则以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　C.以期货交易所违反其交易规则，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　D.以期货交易所违反其实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件

　　『正确答案』B

　　『答案解析』B选项，期货交易所会员说法错误。

　　29.期货交易所为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是(　)。

　　A.冻结期货交易所的自有资金

　　B.划拨期货交易所的自有资金

　　C.冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

　　D.期货交易所因交易指令处理错误而发生的赔款

　　『正确答案』C

　　『答案解析』期货交易所为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是冻结、划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。

　　30.期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是(　)。

　　A.冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金

　　B.划拨期货公司的自有资金

　　C.期货公司因交易指令处理错误而发生的赔款

　　D.冻结期货公司的自有资金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』期货公司为债务人，对于债权人的请求，人民法院不予支持的是冻结、划拨客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券金。