2020年期货从业资格考试《法律法规》考点习题：期货公司资产管理业务试点办法_第2页

　　二、多选题

　　1.期货公司从事资产管理业务，应当遵循的原则有(　)。

　　A.公平

　　B.公正

　　C.诚信

　　D.规范

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

　　2.以下属于期货公司申请资产管理业务试点的条件的有(　)。

　　A.净资本不低于5亿元

　　B.申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

　　C.最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级

　　D.具有可行的资产管理业务实施方案

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的第六条规定。

　　3.期货公司申请资产管理业务试点资格应当提交的材料有(　)。

　　A.资产管理业务试点申请书

　　B.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议书

　　C.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

　　D.最近3年的期货公司合规经营情况说明

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的第七条规定。

　　4.不得作为本公司资产管理业务的客户的有(　)。

　　A.公司董事、监事

　　B.高级管理人员

　　C.从业人员

　　D.从业人员配偶

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

　　5.期货公司应当(　)地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。

　　A.勤勉

　　B.专业

　　C.合规

　　D.诚实

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司应当勤勉、专业、合规地为客户制定和执行资产管理投资策略，按照合同约定管理委托资产，控制投资风险。

　　6.资产管理业务的投资范围包括(　)。

　　A.期货、期权及其他金融衍生品

　　B.股票、债券

　　C.证券投资基金、集合资产管理计划

　　D.央行票据、短期融资券、资产支持证券

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的第十二条规定。

　　7.期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定(　)。

　　A.委托期限

　　B.追加委托资产的方式和时间

　　C.提取委托资产的方式和时间

　　D.最低收益率

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等。

　　8.客户可以提前终止资产管理委托的情况有(　)。

　　A.委托资产亏损达到起始委托资产的一定比例时

　　B.期货公司变更投资经理

　　C.委托资产发生权属变更

　　D.期货公司更换了从业人员

　　『正确答案』AB

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的第二十三条和二十四条规定。

　　9.资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理的手续有(　)。

　　A.及时结清相关费用

　　B.将剩余委托资产返还给客户

　　C.及时撤销期货资产管理账户

　　D.及时撤销非期货类投资账户

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的二十六条规定。

　　10.期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告的情况有(　)。

　　A.资产管理业务被交易所采取风险监控措施

　　B.资产管理业务被有关机关调查

　　C.客户提前终止资产管理委托

　　D.委托资产权属变更

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』除上述ABC情况外，还包括其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。

　　11.期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构的情况有(　)。

　　A.资产管理业务提前终止

　　B.被交易所调查

　　C.被交易所采取风险控制措施

　　D.被有权机关调查

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查的，期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。

　　12.期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合法律规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构可以采取的措施有(　)。

　　A.依法责令其限期整改

　　B.监管谈话

　　C.责令更换有关责任人员

　　D.处以罚款

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合法律规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。

　　13.中国证监会可以暂停期货公司开展新的资产管理业务的情况有(　)。

　　A.风险监管指标不符合规定

　　B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求

　　C.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

　　D.收益过低

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的四十九条规定。

　　14.中国证监会可以撤销期货公司资产管理业务试点资格的情况有(　)。

　　A.在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

　　B.以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户

　　C.接受单一客户的起始委托资产低于法律规定的最低限额

　　D.占用、挪用客户委托资产

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』本题考查《期货公司资产管理业务试点办法》的五十条规定。