二、多选题
1.《期货从业人员管理办法》中的期货从业人员是指( )。
A.期货公司的管理人员和专业人员
B.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
C.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第四条规定，选项ABCD均符合题干要求。
2.参加从业资格考试的，应当符合( )。
A.年满18周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有高中以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第七条规定，选项ABCD均符合题干要求。
3.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述不正确的是( )。
A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内注销其从业资格
B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内注销其从业资格
C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格
『正确答案』ABD
『答案解析』期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。
4.期货从业人员必须( )。
A.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定
B.遵守协会和期货交易所的自律规则
C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第十三条规定，选项ABCD均符合题干要求。
5.期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。
A.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉
B.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
C.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证
D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第十四条规定，选项ABCD均符合题干要求。
6.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。
A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为非结算会员提供结算服务
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第十六条规定。
7.期货投资咨询机构的期货从业人员不得有( )行为。
A.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.为客户提供信息咨询
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第十七条规定。
8.为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有( )行为。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.代理客户从事期货交易
C.中国证监会禁止的其他行为
D.将客户介绍给期货公司
『正确答案』ABC
『答案解析』本题考查《期货从业人员管理办法》第十八条规定。
9.机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向( )报告。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.商务部
『正确答案』AC
『答案解析』机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者中国期货业协会报告。
10.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.注销从业资格
『正确答案』ABC
『答案解析』期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。
1 2
责编：jiaojiao95
报考指南
编辑推荐
- 模拟试题
- 历年真题