2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十六）_第3页

　　参考答案：

　　一、单选题

　　1.C【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范租健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定本规定。

　　2.C【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查，各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。

　　3.D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

　　4.A【解析】根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定，期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施;情节严重的，根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。

　　5.B【解析】根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定，为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

　　6.C【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定，投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

　　7.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十一条规定，对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。

　　8.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

　　9.B【解析】《：关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

　　10.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过中国期货保证金监控中心办理。

　　二、多选题

　　1.ABCD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明;(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户;(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

　　2.ABCD【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

　　3.AB【解析】《期货公司监督管理办法》第五十六条规定，期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。

　　4.ABCD【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

　　5.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定，下列人员不得担任期货公司独立董事;(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。

　　6.BD【解析】《期货公司监督管理办法》第二十一条规定，期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合下列条件：(一)符合持续性经营规则;(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　7.BCD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定，A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。

　　8.BD【解析】《期货公司监督管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险等。

　　9.CD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定，以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

　　10.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条的规定，期货公司申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。