2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十四）_第2页

　　11、期货从业人员受到期货公司处分，期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

　　A. 5

　　B. 10

　　C. 20

　　D. 30

　　【答案】B

　　12、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

　　A. 3

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 6

　　【答案】A

　　13、期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当( )。

　　A. 及时移送中国证监会处理

　　B. 作出行政处罚

　　C. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

　　D. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书

　　【答案】A

　　14、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。

　　A. 人民法院

　　B. 期货业协会

　　C. 中国证监会

　　D. 清算组

　　【答案】C

　　15、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。

　　A. 期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

　　B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

　　C. 期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

　　D. 期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控

　　【答案】ABCD

　　16、期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是( )。

　　A. 从业资格考试、从业资格注册和公示

　　B. 执业行为准则

　　C. 执业检查、纪律惩戒和申诉

　　D. 后续职业培训

　　【答案】ABCD

　　17、期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当( )。

　　A. 勤勉尽责、独立客观

　　B. 严格区分客观事实与主观判断

　　C. 投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

　　D. 对重要事实予以明示

　　【答案】ABCD

　　18、某期货公司注册资金为8000万元，甲公司出资480万元，为其第五大股东，甲公司因欠乙公司贷款，约定将其持有的出资抵交贷款，期货公司其他股东未持有异议，期货公司向工商管理部门办理了变更登记手续。下列关于期货公司与甲公司关系的表述，错误的是( )。

　　A. 因甲公司不是控股股东，经控股东大会批准，期货公司可以向其提供担保

　　B. 期货公司不得向甲公司提供融资

　　C. 期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

　　D. 甲公司在期货公司进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

　　【答案】ACD

　　19、期货公司首席风险官不得有下列( )行为。

　　A. 擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

　　B. 利用职务之便牟取私利

　　C. 滥用职权，干预期货公司正常经营

　　D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

　　【答案】ABCD

　　20、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约，是违法行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法正确的是( )。

　　A. 老张可以直接起诉期货交易所

　　B. 期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿老张的损失

　　C. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

　　D. 老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

　　【答案】AC