2020年期货从业资格考试《法律法规》专项练习及答案（十三）_第2页

　　11、下列关于非结算会员向期货交易所支付的手续费划拨的表述，错误的有()。

　　A.由期货交易所从全面结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

　　B.由期货交易所从非结算会员到期货交易所的期货保证金账户中划移

　　C.由全面结算会员从交易结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

　　D.由全面结算会员从非结算会员期货公司的期货保证金账户中划移

　　【答案】BCD

　　12、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当()。

　　A.建立动态的资本补充机制

　　B.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

　　C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

　　D.建立动态的风险监控机制

　　【答案】ABCD

　　13、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有()

　　A.4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

　　B.6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人

　　C.5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

　　D.3年内因违纪行为被撒销资格的律师

　　【答案】ACD

　　14、根据《期货交易所管理办法》，期货交易中的相关款项，必须以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

　　A.税金

　　B.货款

　　C.亏损

　　D.费用

　　【答案】ABCD

　　15、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下情形应当认定为透支交易的有()。

　　A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

　　B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足交易所标准的情况下，允许客户开仓交易的

　　C.期货公司在客户保证金不足 期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许客户继续持仓的

　　D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易的

　　【答案】ABD

　　16、期货公司为债务人、债权人请求冻结、划拨以下账户中的资金或者有价证券的，人民法院不予支持()。

　　A.属于期货公司自有的有价证券

　　B.客户在期货公司保证金账户中的资金

　　C.客户在期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

　　D.期货公司自有账户中的资金

　　【答案】BC

　　17、期货公司应当定期向中国期货保证金监控中心提交客户的影像资料，包括()。

　　A.个人客户的身份证正反扫描件

　　B.个人客户的头部正面照

　　C.单位客户的开户代理人头部正面照和身份证正反面扫描件

　　D.单位客户的有效身份证明文件扫描件

　　【答案】ABC

　　18、下列属于国务院期货监管管理机构职责的有()

　　A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则

　　B.监督检查期货交易的信息公开情况

　　C.对中国期货业协会的活动进行指导和监督

　　D.制定期货业务人员资格标准和管理办法

　　【答案】ABCD

　　19、期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的()情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

　　A.身份

　　B.投资经验

　　C.工作能力

　　D.财务状况

　　【答案】ABD

　　20、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守()。

　　A.自律规则

　　B.行业规范

　　C.中国证监会的规定

　　D.公司章程

　　【答案】ABCD