2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选练习及答案（三）_第2页

　　11 . 未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A： 2%

　　B： 3%

　　C： 5%

　　D： 10%

　　参考答案：C

　　12 . ()依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理，相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

　　A： 期货公司

　　B： 期货交易所

　　C： 中国期货业协会

　　D： 中国证监会及其派出机构

　　参考答案：D

　　13 . 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

　　A： 1

　　B： 3

　　C： 5

　　D： 20

　　参考答案：C

　　14 . 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

　　A： 1

　　B： 3

　　C： 5

　　D： 1O

　　参考答案：C

　　15 . 期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准，取得金融期货结算业务资格。

　　A： 国务院

　　B： 商务部

　　C： 中国证监会

　　D： 中国期货业协会

　　参考答案：C

　　16 . 期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。

　　A： 2

　　B： 3

　　C： 6

　　D： 12

　　参考答案：C

　　17 . 期货公司应当于月度终了后的()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

　　A： 3

　　B： 7

　　C： 10

　　D： 15

　　参考答案：B

　　18 . 从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()万元。

　　A： 2000

　　B： 3500

　　C： 4500

　　D： 5000

　　参考答案：C

　　19 . 期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向()申诉。

　　A： 中国期货业协会

　　B： 中国证监会

　　C： 当地法院

　　D： 仲裁机构

　　参考答案：A

　　20 . 期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的()，法律、行政法规另有规定的除外。

　　A： 10%

　　B： 40%

　　C： 80%

　　D： 100%

　　参考答案：C