2020年期货从业资格考试《期货法律法规》备考题（十八）

　　1、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。

　　A.由期货公司自行承担

　　B.由期货交易所承担全部的赔偿责任

　　C.由期货交易所承担次要的赔偿责任

　　D.由期货交易所承担相应的赔偿责任

　　参考答案：D

　　参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的.对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。

　　2、期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

　　A.期货交易所风险准备金

　　B.期货交易所交易手续费

　　C.期货公司交易手续费

　　D.国家专项资金

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。

　　3、会员单位应当完善()机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

　　A.客户矛盾化解

　　B.确保客户收益

　　C.客户纠纷处理

　　D.提高客户收益

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条规定，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。

　　4、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利m万元，则甲的行为()。

　　A.不构成犯罪

　　B.构成内幕交易罪

　　C.构成泄露内幕信息罪

　　D.构成侵犯商业秘密罪

　　参考答案：A

　　参考解析：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面要求知情人员具有故意性，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

　　5、未经()许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　A.中国期货业协会

　　B.国务院期货监督管理机构

　　C.期货公司

　　D.期货交易所

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十七条规定，未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。

　　6、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计的风险监管报表是()。

　　A.年度风险监管报表

　　B.月度风险监管报表

　　C.周风险监管报表

　　D.日风险监管报表

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第五条第一款规定，期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。

　　7、人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的()责任，并维护期货市场秩序。

　　A.市场

　　B.风险

　　C.故意

　　D.过失

　　参考答案：B

　　参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第一条规定，人民法院审理期货纠纷案件，应当依法保护当事人的合法权益，正确确定其应承担的风险责任，并维护期货市场秩序。

　　8、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

　　A.期货公司

　　B.期货公司总经理

　　C.直接负责的主管人员

　　D.从业人员本人

　　参考答案：A

　　参考解析：《较高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。期货公司从业人员执事期货交易的行为属于职务行为，由此产生的民事责任应当由期货公司承担。

　　9、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。

　　A.专科

　　B.本科

　　C.硕士

　　D.博士

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

　　10、期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报()备案。

　　A.期货公司

　　B.期货交易所

　　C.期货业协会

　　D.国务院监督管理部门

　　参考答案：B

　　参考解析：参见《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定。

　　11.以下关于期货公司营业部负责人的表述中，正确的是()

　　A.营业部负责人应当具有期货从业人员资格

　　B.应当通过中国证监会认可的资质测试

　　C.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告

　　D.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格

　　答案.A

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。C项，期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交相应材料。D项，改任同一期货公司其他营业部负责人的，不需要重新申请任职资格。

　　12.以下不需要具备期货从业人员资格的是()

　　A.期货公司董事长和监事会主席

　　B.期货公司总经理

　　C.财务负责人、营业部负责人

　　D.期货公司法定代表人

　　答案.A

　　解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十一条，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。

　　13.依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.国家外汇管理局

　　D.商务部

　　答案.B

　　解析：《期货从业人员管理办法》第五条。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。

　　14.机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为()的人员办理。

　　A.已被本机构聘用

　　B.最近3年内未受过刑事处罚

　　C.最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

　　D.最近3年未实际进行过证券、期货交易

　　答案.C

　　解析：《期货从业人员管理办法》第十条。机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请:(一)品行端正，具有良好的职业道德;(二)已被本机构聘用;(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满;(五)最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;(六)中国证监会规定的其他条件。

　　15.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是()

　　A.从事期货业务的会计师事务所

　　B.期货交易所

　　C.期货公司

　　D.期货交割仓库

　　答案.C

　　解析：《期货从业人员管理办法》第三条。本办法所称机构是指：(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。