2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选题（四）_第2页

　　【真题2010-判断】非结算会员委托全面结算会员结算，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者结算验证后进入期货交易所。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十九条规定，非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

　　【真题2010-单选】下列关于保证金收取标准的表述，正确的是(　)。

　　A.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准

　　B.全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于非结算会员向客户收取的保证金标准

　　C.全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　D.全面结算会员期货公司应到按照期货交易所规定的保证金标准向非结算会员收取保证金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条规定，全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金。全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得低于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。

　　【真题2010-多选】全面结算会员期货公司依法可以划转非结算会员保证金的情形有(　)。

　　A.依据非结算会员的要求支付可用资金

　　B.收取非结算会员应当交存的保证金

　　C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

　　D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金;(二)收取非结算会员应当交存的保证金;(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用;(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

　　【真题2012-单选】非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当(　)。

　　A.在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　B.在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　C.在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　D.在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条第一款规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　【真题2012-多选】下列关于非结算会员对交易结算报告确认的表述，正确的有(　)。

　　A.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

　　B.非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告的确认

　　C.非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

　　D.非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照依法签订的结算协议约定的方式确认

　　『正确答案』 BCD

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议;非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　【真题2010-判断】全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当按照中国证监会、期货交易所的规定，建立对非结算会员的保证金管理制度。全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。

　　【真题2012-单选】非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是(　)。

　　A.及时向中国证监会举报

　　B.及时叫期货交易所报告

　　C.对该非结算会员的持仓强行平仓

　　D.对该非结算会员进行公开谴责

　　『正确答案』 C

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。

　　【真题2010-多选】非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当采取的措施不包括(　)。

　　A.及时向期货交易所报告

　　B.及时向中国期货协会报告

　　C.及时向中国期货业协会报告

　　D.按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十五条规定，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。除前款规定外，全面结算会员期货公司可以与非结算会员在结算协议中约定应予强行平仓的其他情形。

　　【真题2012-多选】全面结算会员期货公司与非结算会员签订结算协议的，应当在签订结算协议之日起3个工作日内向(　)报告。

　　A.期货交易所

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.协议双方住所地的中国证监会派出机构

　　D.中国期货业协会

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　【真题2011-单选】全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低金额的，应当在(　)向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

　　A.下一交易日开市前　　　　　　B.当日结算后

　　C.期货交易所规定期限内　　　　D.当日结算前

　　『正确答案』D

　　『答案解析』参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定。