2020年期货从业资格考试《期货法律法规》精选题（一）_第2页

　　【例题-判断】《期货从业人员管理办法》明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。

　　【例题-多选】期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为?(　)

　　A.为客户设计投资方案

　　B.对投资方案的风险进行评估

　　C.代理客户从事期货交易

　　D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

　　『正确答案』CD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　【真题2010-多选】证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得(　)。

　　A.收付期货保证金

　　B.划转期货保证金

　　C.代理客户从事期货交易

　　D.协助办理开户手续

　　『正确答案』ABC

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　【例题-判断】为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十八条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

　　【真题2010-单选】期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当(　)。

　　A. 先予执行，然后按照所在内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　B.予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告

　　C.予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

　　D.先予执行，然后向中国期货业协会报告

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

　　【真题2012-多选】 根据《期货从业人员管理办法》，期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员按照规定向公司报告，公司未妥善处理的，期货从业人员可以依法向(　)报告。

　　A.中国证监会

　　B.公安机关或者检察院

　　C.中国期货业协会

　　D.新闻媒体

　　『正确答案』AC

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。机构的管理人员及其他相关人员不得对期货从业人员的上述报告行为打击报复。

　　【真题2010-判断】期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第十九条第一款规定。

　　【真题2012-单选】中国期货业协会应建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新(　)。

　　A.从业资格注册、考试成绩等信息

　　B.从业资格注册、诚信记录等信息

　　C.从业人员注册、工作业绩等信息

　　D.从业人员注册、客户服务等信息

　　『正确答案』B

　　『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第二十一条第一款规定。

　　【例题-单选】(　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

　　A.中国证监会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国期货业协会

　　D.期货交易所

　　『正确答案』C

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。中国证监会及其派出机构履行监管职责，需要协会提供期货从业人员信息和资料的，协会应当按照要求及时提供。

　　【例题-单选】为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会应当组织(　)

　　A.年度检查　　　 B.后续职业培训

　　C.资格考核　　　 D.资格公示

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。

　　【真题2010-单选】期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当(　)。

　　A.及时移送中国证监会处理

　　B.作出行政处罚

　　C.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚

　　D.及时向期货交易所发出行政处罚建议书

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。

　　【真题2010-多选】中国期货业协会负责下列(　)事项。

　　A.组织期货从业人员后续职业培训

　　B.对违规期货从业人员采取罚款处罚

　　C.建立期货从业人员信息数据库

　　D.对期货从业人员实施自律管理

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。《行政处罚法》第八条第二项规定，罚款在性质上属于行政处罚。

　　【真题2012-单选】中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应当及时在(　)公示。

　　A.中国期货业协会网站　　　 B.期货交易所网站

　　C.中国证监会指定报刊　　　 D.认中国证监会网站

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起1 0个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。