2020年期货从业资格考试《期货法律法规》练习题（十五）_第2页

　　【真题2012-多选】以下不属于《期货从业人员管理办法》所称的“期货从业人员”的有(　)。

　　A.期货投资咨询机构的专职咨询师刘某

　　B.从事境内套期保值业务的某国有企业生产科科长张某

　　C.交割仓库的总经理李某

　　D.期货公司的司机王某

　　『正确答案』BCD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第四条规定，本办法所称期货从业人员是指：(一)期货公司的管理人员和专业人员;(二)期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;(三)期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;(五)中国证监会规定的其他人员。

　　【真题2010-多选】有权管理期货从业人员的单位有(　)。

　　A.中国证监会派出机构

　　B.期货保证金安全存管监控机构

　　C.中国期货业协会

　　D.中国证监会

　　『正确答案』ACD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　【真题2010-判断】根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。(　)

　　『正确答案』√

　　『答案解析』参见《期货从业人员管理办法》第五条第一款规定。

　　【例题-单选】依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是(　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货保证金安全存管机构

　　D.期货交易所

　　『正确答案』B

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　【例题-多选】以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有(　)

　　A.小孙具有初中文化程度

　　B.小静双腿残废，行动不便

　　C.小帅刚到期货公司工作不满1年

　　D.小赵刚过了16周岁生日

　　『正确答案』AD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第七条规定，参加从业资格考试的，应当符合下列条件：(一)年满18周岁;(二)具有完全民事行为能力;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。

　　【例题-单选】通过期货从业资格考试的人员，可以取得(　)。

　　A.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明

　　B.中国证监会颁发的从业资格证书

　　C.中国期货业协会颁发的从业资格证书

　　D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明

　　『正确答案』A

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。

　　【真题2011-多选】以下说法错误的是(　)。

　　A.未取得期货从业资格的人员，不得在期货公司任职

　　C.期货从业资格可以由本人直接向中国期货业协会申请

　　B.通过期货从业资格考试，可以从事期货业务，但必须在6个月内申请从业资格

　　D.通过期货从业资格考试，就可以从事期货业务

　　『正确答案』ABCD

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

　　未取得从业资格的人员，不得在机构中幵展期货业务活动。

　　【真题2010-判断】取得期货从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当向所在地中国证监会派出机构申请从业资格。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第九条第一款规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的。应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。

　　【例题-判断】通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。(　)

　　『正确答案』×

　　『答案解析』《期货从业人员管理办法》第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。