2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化练习及答案（三）_第2页

　　二、多项选择题

　　1.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有(ABCD)。

　　A.持仓限额和大户持仓报告制度

　　B.涨跌停板制度

　　C.保证金制度

　　D.当日无负债结算制度

　　2.未经有权机关批准，期货交易所不得从事(ABCD)。

　　A.制定或者修改章程、交易规则

　　B.信托投资

　　C.股票交易

　　D.非自用不动产投资

　　3.期货公司办理(BCD)，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

　　A.变更注册资本

　　B.合并、分立、停业、解散或者破产

　　C.变更公司形式

　　D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构

　　4.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，下列不属于该机构职责的是(AB)。

　　A.制定有关期货市场的规章，并依法行使审批权

　　B.开展与期货市场有关的国际投资和交流活动

　　C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

　　5.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(ABD)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

　　A.国务院商务主管部门

　　B.国有资产监督管理机构

　　C.工商行政管理部门

　　D.外汇管理部门

　　6.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取(ABD)等监管措施。

　　A.责令停业整顿

　　B.指定其他机构托管

　　C.宣告该期货公司破产

　　D.指定其他机构接管

　　7.下列属于操纵期货交易价格行为的是(ABCD)。

　　A.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖期货合约，操纵期货交易价格的

　　B.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　C.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的

　　D.为影响期货市场行情囤积现货的

　　8.中介服务机构有(ABC)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

　　A.所出具的文件有误导性陈述

　　B.所出具的文件有虚假记载

　　C.所出具的文件有重大遗漏的

　　D.组织变相期货交易活动

　　9.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是(ABD)。

　　A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移的行为，构成洗钱罪

　　B.行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款，而为其设立资金账户的行为，不构成洗钱罪

　　C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

　　D.某单位协助一制假团伙将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外，该单位不构成洗钱罪

　　10.“内幕信息的知情人员”，是指由于其(ABCD)，能够接触或者获得内幕信息的人员。

　　A.管理地位

　　B.监督地位

　　C.职业地位

　　D.作为专业顾问履行职务

　　11.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是(BD)。

　　A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

　　B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历

　　C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

　　D.拟加入会员或者股东出资证明

　　12.期货交易所因下列(BCD)情形解散的，应由中国证监会批准。

　　A.中国证监会决定关闭

　　B.章程规定的营业期限届满

　　C.会员大会决定解散

　　D.股东大会决定解散

　　13.下列关于召开理事会临时会议的程序说法错误的是(BD)。

　　A.中国证监会提议可以召开理事会临时会议

　　B.1/2以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

　　C.1/3以上理事联名提议可以召开理事会临时会议

　　D.中国期货业协会提议可以召开理事会临时会议

　　14.属于期货交易所总经理的职权的是(ABC)。

　　A.主持期货交易所的日常工作

　　B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

　　C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告

　　D.主持会员大会和理事会会议

　　15.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有(BCD)。

　　A.财务会计、内部审计制度

　　B.交易纠纷的处理方式

　　C.保证金的管理和使用制度

　　D.期货交易信息的发布方法

　　16.会员制期货交易所出现下列情形时应当召开临时会员大会的是(ABC)。

　　A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3

　　B.1/3以上会员联名提议

　　C.理事会认为必要

　　D.会员理事不足期货交易所章程规定人数的4/5

　　17.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，已经将客户的交易指令入市交易时，应当(AC)。

　　A.返还客户交纳的佣金

　　B.返还客户保证金

　　C.交易结果由客户承担

　　D.交易结果由期货公司承担

　　18.在审理期货纠纷案件中，关于人民法院对会员的保全措施说法正确的是(

　　A.可以保全与会员资格相应的会员资格费

　　B.可以保全与会员资格相应的会员交易席位

　　C.应当依法裁定不得转让该会员交易席位

　　D.不得裁定停止该会员交易席位的使用

　　19.会员制期货交易所会员享有的权利有(ABC)。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

　　C.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

　　D.期货公司章程规定的其他权利

　　20.中国证监会决定期货交易所风险准备金规模的参考因素包括(ABC)。

　　A.期货交易所业务规模

　　B.期货交易所发展计划

　　C.期货交易所潜在的风险

　　D.期货交易所客户的要求