2019年期货从业资格考试《期货法律法规》综合习题及答案（1）_第2页

　　11、下列说法正确的是( )：

　　A:期货经纪公司应当向客户说明《期货经纪合同》所有条款的主要含义，并向客户提示其所负的说明义务

　　B:客户在确认已经理解了合同主要条款的含义后方可与期货经纪公司签订合同

　　C:期货经纪公司应当在公司总部备置期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关文件供客户查询

　　D:客户有权向期货经纪公司询问期货交易法律法规、期货交易所规则、业务规则及其细则等相关规则的含义，期货经纪公司对于客户的询问有解释的义务

　　答案:D

　　12、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起( )个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D:15

　　答案:C

　　13、期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生收纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解

　　A:证监会

　　B:仲裁委员会

　　C:协会

　　D:国家主管机关

　　答案:C

　　14、期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其他人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其他人员有违反本准则行为的，由所在机构进行处理，并应当在10个工作日内( )报告。

　　A:协会

　　B:期货公司总部

　　C:期货交易所

　　D:证监会

　　答案:A

　　15、期货公司内险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过( )个工作日

　　A:10

　　B:15

　　C:20

　　D:30

　　答案:C

　　16、期货公司申请金融期货结算交易业务资格，注册资本不低于人民币( )。

　　A:8000万元

　　B:5000万元

　　C:1亿元

　　D:2000万元

　　答案:B

　　17、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。发生重大事项的，证券公司应当在( )个工作日向所在地中国证监会派出机构报告。

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:6

　　答案:B

　　18、期货公司的流动资产与流动负债的比例不得低于( )。

　　A:30%

　　B:50%

　　C:100%

　　D:150%

　　答案:C

　　19、证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的( )

　　A:70%

　　B:100%

　　C:120%

　　D:150%

　　答案:D

　　20、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告

　　A:监事会

　　B:股东大会

　　C:董事会

　　D:员工代表大会

　　答案:C