2019年期货从业资格考试《期货法律法规》强化习题及答案4_第2页

　　11.《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。

　　A.中国期货业协会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.中国证监会期货部

　　D.期货交易所

　　参考答案：A。

　　12.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

　　A.《期货高管人员任职资格管理办法》

　　B.《期货从业人员执业行为准则》

　　C.《期货从业人员行为规范》

　　D.《期货从业人员经纪业务规范》

　　参考答案：B。

　　13.审查期货公司是否透支交易，应当以( )为标准。

　　A.期货交易所规定的保证金比例

　　B.期货经纪公司规定的保证金比例

　　C.客户实际交纳的保证金

　　D.中国证监会规定的保证金比例

　　参考答案：A。

　　14.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由( )进行处理。

　　A.所在地期货交易所

　　B.期货业协会

　　C.所在机构

　　D.证监会规定的机构

　　参考答案：C。

　　15.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的( )。

　　A.百分之六十

　　B.百分之八十

　　C.百分之二十

　　D.百分之四十

　　参考答案：A。

　　16.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后( )日内，每一年度结束后( )日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

　　A.5;10

　　B.10;20

　　C.15;30

　　D.7;14

　　参考答案：C。

　　17.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。

　　A.中国期货业协会

　　B.本交易所会员大会

　　C.本交易所理事会

　　D.中国证监会

　　参考答案：D。

　　18.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批。

　　A.中国期货业协会

　　B.期货交易所

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所会员大会

　　参考答案：B。

　　19.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。

　　A.非盈利企业法人

　　B.非盈利民间团体

　　C.官方机构

　　D.按其章程实行自律性管理的法人组织

　　参考答案：D。

　　20.在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )。

　　A.企业法人

　　B.自然人

　　C.会员

　　D.国有企业

　　参考答案：C。