期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析(10)_第2页

来源:华课网校  [2019年5月2日] 【

  11.期货交易所实施的下列行为中,不属于其职责的是(  )。

  A.监管会员及客户

  B.指定交割仓库

  C.指定期货保证金存管银行

  D.调整期货交易所收取的保证金标准

  12.期货交易所联网交易的,应当于决定之日起(  )内报告中国证监会。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.30日

  13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是(  )。

  A.变更交易所名称

  B.期货交易所分立

  C.股东大会决定解散期货交易所

  D.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

  14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是(  )。

  A.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

  B.主持期货交易所的日常工作

  C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

  D.决定对违规行为的纪律处分

  15.申请设立期货公司,具有期货从业人员资格的人员不少于(  )人。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.15

  16.申请设立期货公司,股东应当具有中国法人资格,要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__,或有负债低于净资产的__,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。(  )

  A.30%;30%

  B.30%;50%

  C.50%:30%

  D.50%;50%

  17.期货公司单个股东的持股比例增加到__以上,或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__以上的,应当经中国证监会批准。(  )

  A.3%:3%

  B.3%;5%

  C.5%:3%

  D.5%;5%

  18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在(  )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废,并持登载声明向中国证监会重新申领。

  A.15日

  B.30日

  C.60日

  D.90日

  19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度,有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(  )年。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

  20.未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.15%

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