期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规练习题及解析(7)_第2页

来源:华课网校  [2019年4月24日] 【

  11. 期货公司申请金融期货结算业务资格,控股股东和实际控制人应持续经营( )个以上完整的会计年度。

  A: 3

  B: 4

  C: 2

  D: 1

  参考答案[C]

  12. 《期货公司金融期货结算业务试行办法》是根据( )而制定的。

  A: 《期货交易管理条例》

  B: 《期货交易所管理条例》

  C: 《期货从业人员管理条例》

  D: 《期货经纪公司管理条例》

  参考答案[A]

  13. 期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少( )人的期货或者证券从业时间在5年以上。

  A: 1

  B: 2

  C: 3

  D: 6

  参考答案[B]

  14. 风险监管指标与上月相比变动超过( )的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

  A: 5%

  B: 10%

  C: 15%

  D: 20%

  参考答案[D]

  15. 期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

  A: 5%

  B: 6%

  C: 7%

  D: 8%

  参考答案[B]

  16. 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,从事交易结算业务的期货公司净资本不得低于人民币( )万元。

  A: 3000

  B: 3500

  C: 4000

  D: 4500

  参考答案[D]

  17. 期货公司风险监管指标不包括( )。

  A: 最低额度保证金

  B: 净资本与净资产的比例

  C: 负债与净资产的比例

  D: 规定的最低限额的结算准备金要求

  参考答案[A]

  18. 从事交易结算业务的期货公司,净资本不得低于人民币( )。

  A: 1500万元

  B: 3000万元

  C: 4500万元

  D: 6000万元

  参考答案[C]

  19. 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报( )的中国证监会派出机构备案。

  A: 各自所在地

  B: 证券公司所在地

  C: 期货公司所在地

  D: 任意

  参考答案[A]

  20. 证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是( )。

  A: 介绍业务的范围

  B: 执行期货保证金安全存管制度的措施

  C: 报酬支付及相关费用的分担方式

  D: 为客户提供融资的利率约定

  参考答案[D]

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责编:jiaojiao95
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