2019年期货从业资格考试期货法律法规备考试题及答案（1）_第3页

　　31、期货交易所总经理的职权中不包括( )

　　A:组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

　　B:提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定

　　C:根据章程和交易规则拟定有关细则和办法

　　D:拟定期货交易所合并、分立、结算和清算的方案

　　答案:B

　　32、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报( )审批

　　A: 中国期货业协会

　　B:期货交易所

　　C:中国证监会

　　D:期货交易所会员大会

　　答案:B

　　33、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )

　　A:非盈利企业法人

　　B:非盈利民间团体

　　C:官方机构

　　D:按其章程实行自律性管理的法人组织

　　答案:D

　　34、在我国,期货交易所的注册资本出资人是( )

　　A:企业法人

　　B:自然人

　　C:会员

　　D:国有企业

　　答案:C

　　35、会员大会必须有( )以上会员参加方为有效

　　A:三分之一

　　B:二分之一

　　C:三分之二

　　D:四分之三

　　答案:C

　　36、在期货交易过程中，出现(　　)异常情况，期货交易所总经理可以采取延迟开市、暂停交易的紧急措施，化解风险。

　　A:地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

　　B:会员出现结算、交割危机

　　C:当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施后仍未化解风险

　　D:期货交易所业务规则中规定的其他情况

　　答案:A

　　37、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有( )

　　A: 高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

　　B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

　　C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

　　D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

　　答案:C

　　38、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款( )

　　A:1万以上

　　B:3万以上

　　C: 1-3万

　　D:3万以下

　　答案:C

　　39、境外期货业务许可证持证企业的境外期货交易结算单、交易月结单等业务记录应保存( )年

　　A:1

　　B:2

　　C:3

　　D:5

　　答案:C

　　40、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则，维护期货交易各方的合法权益

　　A:公开、公平、公证

　　B:公平、公证、公信

　　C:公正、公开、公信

　　D:公开、公平、公正

　　答案:D

　　41、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )

　　A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

　　B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

　　C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

　　D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

　　答案:C

　　42、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织( )

　　A:岗位培训

　　B:后续职业培训

　　C:分析师培训

　　D:学历教育

　　答案:B

　　43、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应( )

　　A: 及时向主管部门报告

　　B:公平对待该投资者

　　C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

　　D:了解投资者的投资目标

　　答案:C

　　44、期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的( )

　　A: 双方违约行为

　　B:违背诚实信用原则的行为

　　C:恶意进行磋商

　　D:单方违约行为

　　答案:B

　　45、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的( )条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任

　　A:无权代理

　　B:职务代理

　　C:越权代理

　　D:表见代理

　　答案:D