期货从业资格考试

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2019年期货从业资格考试期货法律法规综合提升练习及答案5_第2页

来源:华课网校  [2019年2月8日] 【

  16.关于会员大会的召开,下列说法正确的是()。

  A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

  B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

  C.会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

  D.召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

  17.下列选项中属于理事会职权的是()。

  A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

  B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

  C.决定会员的接纳和退出

  D.决定对违规行为的纪律处分

  18.理事会由下列()组成。

  A.会员理事

  B.非会员理事

  C.理事长

  D.副理事长

  19.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是()

  A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

  C.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员

  D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

  20.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是()。

  A.董事长

  B.副董事长

  C.独立董事

  D.董事会秘书

  21.下列选项中,()属于监事会的职权。

  A.检查期货交易所财务

  B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

  C.向股东大会会议提出提案

  D.中国证监会规定的其他职权

  22.实行全员结算制度的期货交易所会员由下列()组成。

  A.期货公司会员

  B.非期货公司会员

  C.结算会员

  D.非结算会员

  23.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由()组成。

  A.期货公司会员

  B.非期货公司会员

  C.结算会员

  D.非结算会员

  24.期货交易所向会员收取的保证金可以分为()。

  A.结算准备金

  B.交易准备金

  C.结算保证金

  D.交易保证金

  25.根据《期货交易所管理办法》的规定,期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下()内容。

  A.向会员收取保证金的标准

  B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

  C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

  D.向会员收取保证金的形式

  26.根据《期货交易所管理办法》的规定,实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括()。

  A.基础结算担保金

  B.结算准备金

  C.变动结算担保金

  D.交易保证金

  27.根据《期货交易所管理办法》的规定,发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告,下列各项中属于重大事项的是()。

  A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为

  B.期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

  C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策

  D.中国证监会规定的其他事项

  28.期货公司有下列()情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

  A.拟更换董事长、总经理

  B.财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准

  C.发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

  D.公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

  29.客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以()垫付。

  A.自有资金

  B.风险准备金

  C.风险储备金

  D.其他客户的保证金

  30.甲乙丙丁四人欲参加期货从业人员资格考试,其中不能参加期货从业人员资格考试的是()。

  A.甲今年18周岁,初中毕业

  B.乙今年24岁,硕士学历,但属于间歇性精神病人

  C.丙今年13岁,特别聪明,现已大学毕业,人称“神童”

  D.丁高中毕业就在家闲逛,无所事事

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