2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案1

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》提分习题及答案1

　　1.在期货交易过程中，应当遵守下列()制度。

　　A.限仓制度

　　B.套期保值审批制度

　　C.大户持仓报告制度

　　D.客户交易编码制度

　　2.某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，期货交易所可以采取()等措施。

　　A.调整涨跌停板幅度

　　B.提高交易保证金标准

　　C.按一定原则减仓

　　D.增加风险准备金

　　3.隐匿、故意销毁会计凭证、会计帐簿、财务会计报告罪的犯罪对象是()。

　　A.会计凭证

　　B.会计账簿

　　C.财务会计报告

　　D.国家对公司、企业的财会管理制度

　　4.下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是()。

　　A.期货经纪公司

　　B.期货投资者

　　C.科技工作者

　　D.期货监督管理部门工作人员

　　5.期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人()。

　　A.相应的责任追究程序

　　B.应当承担的责任

　　C.责任限制制度

　　D.赔偿额度

　　6.某期货公司拟申请金融期货经纪业务资格，律师告诉该公司经理，申请金融期货经纪业务资格应当向中国证监会提交下列()申请材料。

　　A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证原件

　　B.《高级管理人员情况表》

　　C.控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务，报告

　　D.会计师事务所出具的前3年度的财务报告

　　7.期货公司建立并完善公司治理应当坚持()的原则。

　　A.明晰职责

　　B.强化制衡

　　C.利润最大化

　　D.。加强风险管理

　　8.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列()材料应当至少保存20年。

　　A.有关开户、变更、销户的客户资料档案V

　　B.交易结算记录

　　C.错单记录

　　D.客户投诉档案

　　9.下列关于首席风险官的说法正确的是()。

　　A.期货公司应当设首席风险官

　　B.首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

　　C.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

　　D.首席风险官不履行职责的，期货交易所有权责令更换

　　10.期货公司应当在()提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统，查询期货交易结算结果信息。

　　A.指定报刊

　　B.期货经纪合同

　　C.本公司网站

　　D.营业场所