期货从业资格考试

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2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(13)

来源:华课网校  [2018年10月2日] 【

2018年期货从业资格考试《期货法律法规》冲刺试题及答案(13)

  1.在我国,期货交易所的负责人由()任免。

  A.期货交易所会员大会

  B.商务部

  C.中国期货业协会

  D.国务院期货监督管理机构

  2.宏大期货公司于2008年2月向中国证监会提出了结算业务资格的申请,根据《期货价易管理条例》的规定,中国证监会应当在()作出批准或者不批准的决定。

  A.2008年3月

  B.2008年5月

  C.2008年8月

  D.2009年2月

  3.期货公司不得向客户做获利(),不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

  A.说明

  B.提示

  C.保证

  D.预测

  4.2008年5月,甲期货公司成立,但是由于种种原因一直未营业,依据《期货交易管理条例》的规定,如果截止()仍然不营业,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

  A.2008年6月

  B.2008年7月

  C.2008年8月

  D.2008年11月

  5.根据《期货交易管理条例》的规定,同时经营期货经纪业务和其他期货业务的期货公司应当严格执行()制度。

  A.业务混合和资金分离

  B.业务分离和资金分离

  C.业务分离和资金混合

  D.业务混合和资金混合

  6.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用(),不得挪用。

  A.交易保证金

  B.存款准备金

  C.风险准备金

  D.注册资本金

  7.王某是甲期货公司的客户,由于行情急剧变化,李某保证金出现严重不足的情况,甲期货公司立即通知王某追加保证金。由于王某此刻在外地生意比较忙,无暇顾及该事情,未能在期货公司规定的时间内及时追加保证金,此时,期货公司应当()。

  A.强行平仓

  B.在客户写下书面承诺保证后,可以为其保留头寸

  C.要求客户提供车辆等资产进行抵押,之后可以为其保留头寸

  D.可以强行平仓也可以暂时为客户保留头寸,但客户仍须继续追加保证金,并保证在穿仓价位到来之前自行平仓

  8.由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金,期货公司将该客户的期货合约强行平仓,由此产生的费用应当由()负担。

  A.客户

  B.期货公司

  C.期货交易所

  D.中国证监会

  9.会员在期货交易中违约的,期货交易所应先以()承担违约责任。

  A.该会员的保证金

  B.风险准备金

  C.自有资金

  D.期货投资者保障基金

  10.在我国,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式,其中会员制期货交易所的注册资本出资人是()。

  A.企业法人

  B.自然人

  C.会员

  D.国有企业

  11.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料,以下选项不属于法律所要求的文件的是()。

  A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

  B.加入本交易所的会员名单

  C.场地、设备、资金证明文件及情况说明

  D.拟加入会员或者股东名单

  12.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于期货交易所交易规则应当载明的事项的是()。

  A.风险管理制度和交易异常情况的处理程序

  B.期货结算和交割制度

  C.保证金的管理和使用制度

  D.风险准备金管理制度

  13.在下列()情况下,期货交易所应当召开临时会员大会。

  A.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的1/3

  B.1/3以上会员联名提议

  C.理事长认为必要

  D.2/3以上理事联名提议

  14.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议,并根据规定对表决事项做了会议纪要,该会议纪要还必须由()签名。

  A.全体理事

  B.全体会员

  C.出席会议的理事

  D.同意决议的会员

  15.下列关于理事会职权的说法错误的是()。

  A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚

  C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

  D.审议批准风险准备金的使用方案

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