期货从业资格考试期货法律法规判断题及答案(4)

　　判断是非题(正确的用A表示，错误的用B表示)

　　1.交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)

　　2.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。(　　)

　　3.期货公司的董事、法定代表人、财务负责人应当对月度报告签署确认意见。(　　)

　　4.客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的有异议。(　　)

　　5.期货公司传递客户交易指令时应当坚持数量优先的原则。(　　)

　　6.期货公司董事会的职权与《公司法》规定的职权是一致的。(　　)

　　7.期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员。(　　)

　　8.从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。(　　)

　　9.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。(　　)

　　10.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，不需要通过中国证监会认可的资质测试。(　　)

　　判断是非题答案

　　1.【答案】B

　　【解析】《期货交易所管理办法》第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金;交易保证金是指已被合约占用的保证金。

　　2.【答案】B

　　【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。

　　3.【答案】B

　　【解析】期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见;法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。

　　4.【答案】B

　　【解析】客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

　　5.【答案】B

　　【解析】期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

　　6.【答案】B

　　【解析】期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求;(二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

　　7.【答案】A

　　【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司的控股股东、实际控制人不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预客户保证金存管、交易、结算、风险管理、财务会计和营业部管理等经营管理活动。

　　8.【答案】B

　　【解析】题中的规定是期货业协会的职责，而非从事期货经营业务的机构的职责。

　　9.【答案】B

　　【解析】期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

　　10.【答案】A

　　【解 析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条 件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。