2016年期货从业资格考试法律法规通关试题(3）

　　期货从业资格考试试题1.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在(　　)内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　A.15日

　　B.30日

　　C.60日

　　D.90日

　　2.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(　　)以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.15%

　　4.下列选项中属于期货从业人员的是(　　)。

　　A.期货公司的打字员

　　B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

　　C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

　　D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

　　5.(　　)负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。

　　A.期货业协会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货从业人员所在的期货公司

　　期货从业资格考试试题答案

　　1.【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制。许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　2.【答案】D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

　　3.【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

　　4.【答案】D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属予期货公司的管理人员和专业人员;期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

　　5【答案】A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

　　期货从业资格考试试题6.(　　)应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

　　A.中国证监会

　　B.期货业协会

　　C.工商行政管理部门

　　D.期货交易所

　　7.(　　)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　A.中国银监会

　　B.中国证监会

　　C.期货交易所

　　D.期货业协会

　　8.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学(　　)以上学历。

　　A.专科

　　B.本科

　　C.硕士

　　D.博士

　　9.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽(　　)年。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾(　　)年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　6.【答案】B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。

　　7.【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

　　8.【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

　　9.【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

　　10.【答案】B【解析】依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之.日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。