期货从业资格考试

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2020年期货投资分析考试备考习题及答案(九)

来源:中华考试网  [2020年5月23日] 【

  1.国内期货投资咨询人员必须通过( )专业考试,获得专门的投资咨询从业人员 资格。

  A.中国期货业协会

  B.中国证券业协会

  C.证监会

  D.相关行业组织

  参考答案:A本题考查期货投资从业人员的含义。

  2.期货投资咨询人员所供职的公司必须经( )的批准取得期货投资咨询业务许可,还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作。

  A.中国期货业协会

  B.中国证券业协会

  C.中国证监会

  D.相关行业组织

  参考答案:C 国内期货投资咨询从业人员必须通过中国期货业协会专业考试获得专门的投资咨询从业人员资格,所供职的期货公司也必须经中国证券监督管理委员会批准取得期货投资咨询业务许可,还须充分做好与投资咨询业务相关的信息披露工作。

  3.( )负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评级、日常管理和纪律处分等相关自律工作。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.中国证券业协会

  D.期货公司

  参考答案:B 中国期货业协会负责期货投资咨询从业人员的资格认定、资格考试、认证评级、日常管理和纪律处分等相关自律工作。

  4.在新的金融产品推出的初期,( )是最早和最积极的应用者,因而成为金融创新的推动者。

  A.期货投资咨询从业人员

  B.期货技术分析师

  C.CTA

  D.CPO

  参考答案:A期货投资咨询从业人员是期货品种的基本数据的发现者和分析者,在新的金融产品推出的初期,是最早和最积极的应用者,因而成为金融创新的推动者。

  5.按照期货投资咨询分析师职业道德和执业行为准则,期货投资咨询人员的素质中,不属于核心能力的是( )。

  A.市场大势的把握能力

  B.严格止损的控制能力

  C.果断行情指导能力

  D.自主学习能力

  参考答案:D 自主学习能力属于基本技能。

  6.不属于投资分析师道德规范三大原则的是( )。

  A.公平对待已有客户和潜在客户

  B.独立性和客观性

  C.信托责任原则

  D.为客户保密原则

  参考答案:D 对客户机密、资金和头寸的保密属于投资分析师执业行为操作规则。

  7.世界各地许多国家和地区投资分析专业人士都有自己的专门组织,基本上都是 ( )。

  A.专门组织的营利性团体

  B.专门组织的非营利性团体

  C.自发组织的营利性团体

  D.自发组织的非营利性团体

  参考答案:D 世界各地许多国家和地区的投资分析专业人士都有自己的专门组织,甚至各自成立区域性的分析师团体,基本上都是自发组织的非营利性团体兼有个人会员和法人团体会员两种形式。

  8.国际注册投资分析师协会成立于( )。

  A.2000年3月

  B.2000年6月

  C.2001年3月

  D.2001年6月

  参考答案:B 国际注册投资分析师协会(Association of Certified International In—vestment Analysts,ACIIA)由欧洲金融分析师协会(EFFAS)、亚洲证券分析师联合会(ASAF)和巴西投资分析师协会(APIMEC)于2000年6月在英国注册成立。

  9.通过CⅡA考试的人员,如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域任( )年以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CⅡA称号。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  参考答案:C 国际注册投资分析协会尊重会员地区差异,平等推广高质量与普遍适用的分析师资格考试,为金融和投资领域从业人员量身订制的国际认证资格考试——注册国际投资分析师考试,由基础考试和最终考试组成。通过该考试的人员如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域3年以上相关的工作经历,即可获得国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

  10.CFA的前身是( )。

  A.投资管理和研究协会

  B.金融分析师联盟

  C.特许金融分析师学院

  D.金融分析师管理协会

  参考答案:A CFA协会的前身是投资管理与研究协会(AIMR),由金融分析师 联盟(FAF)和特许金融分析师学院(ICFA)于1990年合并成立,2004年5月更名为 “特许金融分析师协会”。

  11.我国证券分析师的自律性组织是( )。

  A.中国金融学会证券分析师专业委员会

  B.中国总工会证券分析师分会

  C.中国证券业协会证券分析师专业委员会

  D.中国证券会

  参考答案:C 我国的证券分析师行业自律组织——中国证券业协会证券分析师 专业委员会(Securitiesanalysts Association of China,SAAC)。

  12.投资分析师与律师、会计师在从业的特点上不同的是( )。

  A.利用既有信息,对未来趋势进行分析预测

  B.结论具有确定性、唯一性

  C.没有自律性组织

  D.对既往事实进行研究,并得出结论

  参考答案:A律师、会计师业务的特点在于从各自的专业出发对既往事实进行评判,并得出结论。与之不同,投资分析师不仅要在对既往事实研究的基础上得出确定性结论,还要运用既有信息,对未来的趋势进行分析预测,以便作出科学的投资决策。

  13.我国证券业协会首次举办CIIA考试的时间是( ).

  A.2006年3月11日

  B.2004年2月12日

  C.2002年12月13日

  D.2000年7月5日

  参考答案:A 2000年7月5日,中国证券业协会证券分析师专业委员会于北京成立;2002年12月13日中国证券业协会第三次会员大会通过第三届常务理事会决议,设立中国证券业协会证券分析师委员会;2004年2月14日中国证券业协会三届三次常务理事会通过《关于推广国际注册投资分析师水平考试的议案》,以此考试要求作为高级证券分析师水平的衡量标准。

  14.期货投资咨询从业人员不得断章取义或篡改有关信息资料,这是( )原则的内

  A.独立诚信

  B.谨慎客观

  C.勤勉尽职

  D.公正客观

  参考答案:B 谨慎客观原则是指从业人员应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得钧信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。在执业过程中绝不能只讲收益不讲风险,更不能采用不准确的信息或者断章取义来误导投资者。

  15.下列不属于我国期货投资咨询人员的主要职能的是( )。

  A.分析预测期货合约或期货合约间价差变化的未来走势

  B.为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务

  C.拟上市公司的辅导

  D.为国民经济战略部署和政府决策提供依据,服务实体经济

  参考答案:C 期货投资咨询从业人员的主要职能包括:①运用各种有效信息,对期货市场或某个品种的期货合约或期货合约间价差变化的未来走势进行分析预测,对期货投资的可行性进行分析评判。②为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务,传授投资技巧,倡导投资理念,培养风险意识,引导理性投资。③为企业的套期保值、采购定价和远期签约提供分析报告和操作方案,协助企业建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等的风险管理服务。④为国民经济战略部署和政府决策提供依据,服务实体经济,服务国民经济;合理引导国家储备,提升我国在国际大宗商品市场的定价权,保护国家经济安全。

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