2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（1）_第6页

　　第 91 题;

　　下列对公司型基金的认识中，不正确的是( )。

　　I .公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　II .公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　III.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　IV .公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　I 项，公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司;III 项，司型基金以发行股份的方式募集资金;IV 项，公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。

　　第 92 题;

　　关于证券账户，下列说法错误的是( )。

　　I . 人民币普通股票账户简称 A 股账户

　　II. 股账户 B 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户

　　III. 证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户

　　IV. 基金账户只能用来买基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　人民币普通股票账户简称 A 股账户;A 股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户 基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。

　　第 93 题

　　中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。

　　I .香港交易所

　　II.上海期货交易所

　　III.深圳期货交易所

　　IV.大连商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【试题解析】C

　　中国金融期货交易所于 2006 年 9 月 8 日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，上海期货交易 所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家 公司制交易所.注册资本为 5 亿元人民币。

　　第 94 题

　　证券市场的自律性组织包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会

　　A.ⅠⅣ B.ⅠⅡⅢ C.ⅠⅡⅣ D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和证券业协会。

　　第 95 题

　　( )应当采用代销方式发行。

　　I .上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　II.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　III.上市公司向原股东配售股份的

　　IV.上市公司增发股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定、上市公司发行证券、应当 由证券公司承销;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司配股的，应当采用代销方式发行。

　　第 96 题

　　基金性质的机构投资者包括( )。

　　I . 社会保险基金

　　II. 证券投资基金

　　III. 企业年金

　　IV. 社会公益基金

　　A、I .II

　　B、I .IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、I .III. IV

　　【正确答案】C

　　基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。

　　第 97 题

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定( )。

　　I .转换期限

　　II .转换条件

　　III.转换利率

　　IV.转换价格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规 定转换期限和转换价格。

　　第 98 题

　　下列各项中，我国证券账户的种类有( )。

　　I .人民币普通股票账户

　　II.人民币特种股票账户

　　III.证券投资基金账户

　　IV.权证交易账户

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　按交易场所，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户;按用途，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。

　　第 99 题

　　证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。

　　I . 直接发行

　　II. 包销

　　III. 代销

　　IV. 公募发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。 其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券 全部自行购入的承销方式;证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的 证券全部退还给发行人的承销方式。

　　第 100 题

　　关于股票价格平均数，下列说法中正确的是( )。

　　I . 股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后价格水平的平均值

　　II. 简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数，即忽略了发行量和成交量

　　III. 加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　IV. 修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股的股本结构发生变化时，通过变动除数，使股价甲均数保持连贯性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　III 项，加权股价平均数又称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股 价平均数。以样本股每日收盘价之和除以样本数指的是简单算术股价平均数。

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