2019年证券从业资格证金融市场基础知识提升练习题（四）

　　1.下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。

　　Ⅰ.甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币50万元;已在期货公司开户10个月并具有金融期货交易经历

　　Ⅱ.乙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交曷融入的证券和资金)，合计为人民币50万元;指定交易在证券公司9个月，并具备融资融券业务参与资格，但未在期货公司开户

　　Ⅲ.丙在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币100万元;指定交易在证券公司3个月，并具备融资融券业务参与资格

　　Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融人的证券和资金)，合计为人民币100万元;指定交易在证券公司8个月，并具备金融期货交易经历，但未在期货公司开户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　解析：考查个人投资者参与上海证券交易所期权交易条件。申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计不低于人民币50万元;指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历，或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历等。

　　2. 下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有( )。

　　Ⅰ.甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币50万元;净资产为人民币100万元

　　Ⅱ.乙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币50万元;净资产为人民币50万元

　　Ⅲ.丙机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币100万元;净资产为人民币100万元

　　Ⅳ.丁在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计为人民币100万元;净资产为人民币200万元

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　解析：考查普通机构投资者参与期权交易条件。在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金)，合计不低于人民币100万元;净资产不低于人民币100万元。

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　　3. 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过();按照普通程序注册，注册审查时间不超过()。

　　A.15个工作日;3个月

　　B.20个工作日;4个月

　　C.15个工作日;5个月

　　D.20个工作日;6个月

　　参考答案：D

　　解析：考查基金注册简易程序和普通程序注册审查时间的区别。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

　　4. 基金募集申请需要提交的主要文件包括( )。

　　Ⅰ.申请募集基金的申请报告

　　Ⅱ.基金合同草案

　　Ⅲ.招募说明书

　　Ⅳ.法律意见书

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　解析：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

　　5. 中证规模指数包括( )。

　　Ⅰ.中证100指数

　　Ⅱ.中证300指数

　　Ⅲ.中证500指数

　　Ⅳ.中证800指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　解析：中证规模指数包括中证100指数、中证200指数、中证500指数、中证700指数、中证800指数和中证流通指数。

　　6. 目前，道·琼斯股价平均数采用()。

　　A.简单算术平均数法

　　B.加权股价平均数法

　　C.加权股价指数法

　　D.除数修正简单平均法