2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（1）_第4页

　　第 51 题

　　深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。

　　A、2

　　B、3

　　C、4

　　D、5

　　【正确答案】B

　　深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为 3 个交易日。上海证券交易所上网发行申购资金冻结的 为 4 个交易日,但是根据发行人和主承销商的申请也可以缩

　　短为 3 个交易日。

　　第 52 题

　　《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。

　　A、私营合伙企业

　　B、私营独资企业

　　C、有限责任公司或股份有限公司

　　D、非法人组织形式

　　【正确答案】C

　　《人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。

　　第 53 题

　　下列各项中，不属于证券经纪商权利的有( )。

　　I . 向客户讲解有关业务规则和合同内容

　　II. 按规定收取服务费用

　　III. 忠实办理受托业务

　　IV.已建立的融资渠道

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一，其他三项为证券经纪商须承担的义务。

　　第 54 题

　　以下关于有价证券的分类，说法正确的有( )。

　　I -按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

　　II.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　III.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　IV.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准分类按证券发行主体的不同.分为政府 证券、政府机构证券和公司证券;按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券;按募 集方式。分为公募证券和私募证券;按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类。

　　第 55 题

　　对公司治理情况的分析包括( )之间的关系。

　　I .公司股东

　　II. 管理层

　　III. 员工

　　IV. 外部利益相关者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】C

　　对于公司治理情况的分析主要包括公司股东、管理层、员工及其他外部利益相关者之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

　　第 56 题

　　无限售条件股份包括( )

　　I. 境内上市外资股

　　II. 国家持股

　　III. 境外上市外资股

　　IV. 国有法人持股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，具体包括人民币普通股，境内上市外资股，境外上市外资股。

　　第 57 题

　　债券和股票的主要区别是( )。

　　I . 期限不同

　　II. 风险不同

　　III. 权利不同

　　IV. 收益不同

　　A、I . II III

　　B、I . II.III.IV

　　C、I .III

　　D、II .III.IV

　　【正确答案】B

　　债券与股票的区别主要表现在⑴权利不同。(2)目的不同。(3)期限不同。(4)收益不同。(5)风险不同。

　　第 58 题

　　全球投资业绩标准 GIPS 关于收益率计算的具体条款包括( )。

　　I .必须使用经现金流调整后的时间加权收益率

　　II.所有收益的计算必须扣除期内的实际买卖支出，而不得使用估计的买卖支出

　　III.必须使用净资产收益率

　　IV.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他反映期初价值及对外现金流的方法

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　必须使用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。

　　第 59 题

　　根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。

　　I .不动产证券化

　　II .信贷资产证券化

　　III. 境内资产证券化

　　IV. 债权型证券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　根据证券化的基础资产不同.可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来板益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

　　第 60 题

　　证券交易所的主要职能包括( )。

　　I. 为组织公平的集中交易提供保障

　　II. 提供场所和设施

　　III. 对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　IV. 对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

　　第 61 题

　　以下关于基金的描述，不正确的是( )。

　　I .QDII 是在我国人民币没有实现可自由兑换，资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排

　　II . QDII 基金不得利用融资投资金融衍生品

　　II.境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务

　　IV.境内机头投资者进行证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务

　　A、I II

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III

　　【正确答案】B

　　QDII 基金不得利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外。

　　第 62 题

　　证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具( )时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容 的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　I .审计报告

　　II. 资产评估报告

　　III. 财务顾问报告

　　IV. 资信评级报告

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务 顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　第 63 题;

　　证券、期货市场诚信建设工作包括( )。

　　I. 基本形成诚信制度规范体系

　　II. 推进了诚信数据平台建设

　　III.始终保持违规惩戒高压态势

　　IV. 不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【试题解析】A

　　证券、期货市场诚信建设工作包括基本形成诚信制度规范体系;推进了诚信数据平台建设;始终保 持违规惩戒高压态势;广泛开展诚信宣传教育。

　　第 64 题

　　基金份额持有人的权利包括( ).

　　I .分享基金财产收益

　　II. 依法转让持有的基金份额

　　III. 查阅或者复制公开披露的基金信息资料

　　IV. 参与分配清算后的剩余基金财产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有下列权利分享基金财产收益;参与分配清算后的剩 余基金财产;依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;按照规定要求召开基金份额持有人大会;对 基金份额持有人大会审议事项行使表决权;查阅或者复制公开披露的基金信息资料;对基金管理人、 基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;基金合同约定的其他权利。

　　第 65 题

　　关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中正确的是( ).

　　I .证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易

　　II .证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

　　III.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

　　IV.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

　　A、I .II .III. IV

　　B、I III.IV

　　C、I .II.IV

　　D、II III.IV

　　【正确答案】 B

　　证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

　　第 66 题

　　下列各项中，属于对上市公司进行监管的类型的是( )。

　　I.信息披露的监管

　　II.公司治理监管

　　III. 并购重组的监管

　　IV. 内幕交易行为的监管

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等，其中信息披露的监管是 对上市公司日常监管的主要内容。而对内幕交易行为的监管属于对交易市场的监管，不属于对上市公司的监管。

　　第 67 题

　　设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。

　　I . 注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本

　　II. 主要股东最近 5 年没有违法记录，注册资本不低于 3 亿元人民币

　　III. 取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　IV. 有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　A、II .III

　　B、I.II.IV

　　C、I. II.III

　　D、III. IV

　　【正确答案】D

　　设立基金管理公司，应当经国务院证券监督管理机构批准，并具备下列条件(1)有符合《人民共 和国证券投资基金法》和《人民共和国公司法》规定的章程。(2)注册资本不低于 1 亿元人民币， 且必须为实缴货币资本。(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融 资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3 年没有违法记录，注册资本不低于3 亿元人民 币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管 理业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和 经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　第 68 题

　　2007 年 3 月 9 日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。

　　I .最近 2 年未因违约执业行为受到行政处罚

　　II.己经办理有效的执业责任保险

　　IIL 有 20 名以上执业律师，其中 5 名以上曾从事过证券法律业务

　　IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　中同证监会与司法部于 2007 年 3 月 9 日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规 定.鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务①内部管理规范.风险控制制度健全.执业 水准高，社会信誉良好;②有 20 名以上执业律师.其巾 5 名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有 效的执业责任保险;④最近 2 年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　第 69 题

　　以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。

　　I. 衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　II. 其价值随特定利率等类似变量的变动而变动

　　III. 不要求初始净投资

　　IV. 在未来某一日期结算

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　独立衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权以及具有远期合同、期货合同、互换和期权中一 种或一种以上特征的工具，具有下列特征其价值随特定利率等类似变量的变动而变动;不要求初始 净投资;在未来某一日期结算。

　　第 70 题单选题(本题 1 分)

　　证券投资基金的技术风险可能来

　　I. 基金管理人

　　II. 基金托管人

　　III. 注册登记人

　　IV. 销售机构

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　技术风险是指在基金的后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行甚至导 致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。