2019年证券从业资格考试金融市场基础知识提分卷（1）

　　第 1 题

　　下列选项中属于资产管理业务市场风险的是( )。

　　A. 证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失

　　B. 正券公司投资决策失误使客户资产受到损失

　　C. 证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失

　　D. 因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失

　　【正确答案】D

　　“因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失”为市场风险。“证券公司违反相关规章制度而使客户财产 遭受损失”为合规风险;“证券公司投资决策失误使客户资产受到损失”为经营风险;‘“证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失”为管理风险。

　　第 2 题

　　我国目前记账式国债发行采用( )，凭证式国债发行采用( )

　　A. 承购包销方式;公开招标方式

　　B. 公开招标方式;承购包销方式

　　C. 公开招标方式;公开招标方式

　　D. 承购包销方式;承购包销方式

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 3 题

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常( )债券期限。

　　A、等于 B、大于 C、小于 D、无法比较

　　【正确答案】A

　　可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限、债券发行条款中可以规定若于修正转股价格的条款;而附 权证债券的权证有效期通常不等于债券期限、只有在正股除权除息时才调整行权价格和行权比例。

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　　第 4 题

　　两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为( )。

　　A、金融期权

　　B、金融期货

　　C、金融互换

　　D、结构化金融衍生工具

　　【正确答案】C

　　金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分; 货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等。

　　第 5 题

　　中国证券业协会正式成立于( )年。

　　A、1990 B、1991 C、1992 D、1993

　　【正确答案】B

　　中国证券业协会正式成立于 1991 年 8 月 28 日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　第 6 题

　　某金融市场交易者利用期货市场套期保值，这体现了金融市场的( )。

　　A、聚敛功能

　　B、财富再分配功能

　　C、间接调节功能

　　D、风险再分配功能

　　【正确答案】D

　　风险再分配功能是指金融市场交易者利用各种金融工具，把风险转嫁给厌恶风险程度较低的人，从而实现风险启再分配。故本题选 D。

　　第 7 题

　　律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。

　　I .首次公开发行股票及上市

　　II. 上市公司召开股东大会

　　III. 上市公司实行股权激励计划

　　IV. 证券衍生品种的发行及上市

　　A、I.II III

　　B、III. IV

　　C、II.III.IV

　　D、I . II .III. IV

　　【正确答案】D

　　《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定.律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意 见首次公开发行股票及上市;上市公司发行证券及上市上市公司的收购、重大资产重组及股份回购上市 d 司实行股权激励计划;上市公司召开股东大会;境内企业直接或者间接到境外发行证券。将其证券在境外上市 3 易;证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、品种的发行及上市;中国证监会规定的其他事项。律师事务所可以接受兰 事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文件.

　　第 8 题

　　我国国债包括( )。

　　I. 记账式国债

　　II. 凭证式国债

　　III. 储蓄国债

　　IV. 熊猫债券

　　A、 II.III.IV

　　B、 I. II.III.

　　C、 I.II.IV

　　D、 I .II.III.IV

　　【正确答案】B

　　目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类

　　第 9 题

　　下列有关现券业务的表述，正确的是( )。

　　I .从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易

　　II. 现券交易的结算按单一券种办理，结算日为 T+0 或 T+1，可以选择任意一种结算方式

　　III. 市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者 合同书、信件和数据电文等形式

　　IV. 现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

　　【正确答案】A

　　从 2001 年 7 月 2 日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。

　　第 10 题

　　下列属于金融期货交易制度的是( )。

　　I .逐日盯市制度

　　II.连续交易制度

　　III.限仓制度

　　IV.保证金制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　除ⅠⅢ Ⅳ 三项外，金融期货的交易制度还包括集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制、每日价格波动限制 及断路器规则、大户报告制度。

　　第 11 题

　　目前，我国上海证券交易所公布的指数包括( )。

　　I . 上证 50

　　II. 国债指数

　　III. 中小板综指

　　IV. 基金指数

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金 指数、债券指数、定制指数等类别。

　　第 12 题

　　下列属于企业盈利能力比率的是( )。

　　I . 资产收益率

　　II. 净资产收益率

　　III. 存货周转率

　　IV. 销售利润率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净 资产收益率(ROE)。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

　　第 13 题

　　( )是资金需求者最基本的筹资手段。

　　A、向银行借款

　　B、发行债券

　　C、发行证券

　　D、募集捐款

　　【正确答案】C

　　在市场经济条件下，资金需求者筹集外部资金主要通过两条途径向银行借款和发行证券，即间接融资和直 接融资。随着市场经济的发展，发行证券己成为资金需求者最基本的筹资手段。证券发行人主要是政府、企 业和金融机构。

　　第 14 题

　　在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。

　　A、证券监督管理机构

　　B、中国证监会

　　C、证券交易所

　　D、证券登记结算机构

　　【正确答案】C

　　在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。

　　第 15 题

　　( ),深圳证券交易所正式开业。

　　A、1990 年 12 月

　　B、1991 年 7 月

　　C、1986 年

　　D、2005 年 4 月

　　【正确答案】B

　　新中国证券交易市场建立始于!986 年;1990 年 12 月和 1991 年 7 月沪深交易所分别开业;2005 年 4 月底我国启动 股权分置改革试点。

　　第 16 题

　　不属于现代金融体系四大支柱的是( )。

　　A、基金产业

　　B、银行业

　　C、保险业

　　D、金融业

　　【正确答案】D

　　随着社会经济的发展，世界基金产业从无到有，从小到大，尤其是 20 世纪 70年代以来，随着世界投资规模的 剧增、现代金融业的创新，品种繁多的基金风起云涌，形成了一个庞大的产业。基金产业已经与银行业、证 券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一。

　　第 17 题

　　关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。

　　A、证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　B、证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C、证券市场的形成得益于公司制的发展

　　D、证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　【正确答案】C

　　股份公司通过发行股票、债券向社会公众募集资金，实现资金的集中，用于扩大生产。股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。故证券市场的形成得益于股份制的发展。

　　第 18 题

　　投资者持有某上市公司的( )股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A、40%

　　B、30%

　　C、20%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　略。

　　第 19 题

　　我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

　　A、公正

　　B、公开透明

　　C、公正

　　D、及时

　　【正确答案】B

　　我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

　　第 20 题

　　上海证券交易所规定，当日无交易的，其即时行情显示的当日收盘价格为( )。

　　A、前开盘价

　　B、前结算价

　　C、前收盘价

　　D、前最高价

　　【正确答案】C

　　当日无成交的，以前收盘价位当日收盘价。