2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（8）_第2页

　　二、组合型选择题

　　1.下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。

　　Ⅰ.承销人应为金融机构

　　Ⅱ.承销人注册资本不低于2亿元人民币

　　Ⅲ.承销人具有较强的债券分销能力

　　Ⅳ.承销人具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　1.A【解析】发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：(1)注册资本不低于2亿元人民币。(2)具有较强的债券分销能力。(3)具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道。(4)最近两年内没有重大违法、违规行为。(5)中国人民银行要求的其他条件。

　　2.中国外汇交易中心的主要职能包括()。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易

　　Ⅱ.提供网上票据报价系统

　　Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　2.A【解析】中国外汇交易中心是中国人民银行直属事业单位，专事提供银行间市场中介服务。主要职能有：(1)提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易。(2)办理外汇交易的资金清算、交割，提供人民币同业拆借及债券交易的清算提示服务。(3)提供网上票据报价系统。(4)提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。(5)开展中国人民银行批准的其他业务。

　　3.我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破口的。

　　Ⅰ.A股

　　Ⅱ.B股

　　Ⅲ.H股

　　Ⅳ.N股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.A【解析】我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股权融资作为突破口的。

　　4.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。

　　Ⅰ.禁止相互持股的情形

　　Ⅱ.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

　　Ⅲ.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

　　Ⅳ.禁止同业竞争

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　4.C【解析】证券公司设立子公司，中国证监会提出的监管要求有：(1)禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务。(2)子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权。(3)禁止相互持股的情形。(4)证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益。(5)要求建立风险隔离制度。

　　5.我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指()。

　　Ⅰ.证券及期货交易所

　　Ⅱ.上市公司

　　Ⅲ.首次公开发行证券公司

　　Ⅳ.证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　5.D【解析】我国《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券、期货相关机构”， 是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。

　　6.场外交易市场的功能包括()。

　　Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　Ⅱ.场外交易市场为公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

　　Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.C【解析】场外交易市场主要具备以下功能：(1)场外交易市场是证券发行的主要场所。(2)场外交易市场为公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所。(3)场外交易市场是证券交易所的必要补充。

　　7.契约型基金的信托关系当事人有()。

　　Ⅰ.发行者

　　Ⅱ.投资者

　　Ⅲ.管理人

　　Ⅳ.托管人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.A【解析】契约型基金又称为单位信托基金，是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人。通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金。

　　8.LOF与ETF的不同之处在于，LOF()。

　　Ⅰ.不一定采用指数基金模式

　　Ⅱ.用现金进行申购和赎回

　　Ⅲ.不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

　　Ⅳ.不是主动管理型基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　8.C【解析】与ETF相区别，LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金;同时，申购和赎回均以现金进行，对申购和赎回没有规模上的限制，可以在交易所申购、赎回，也可以在代销网点进行。LOF所具有的可以在场内外申购、赎回，以及场内外转托管的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

　　9.我国金融市场现状表现出的特征有()。

　　Ⅰ.投资主体多元化

　　Ⅱ.利率市场化

　　Ⅲ.产品国际化

　　Ⅳ.分业与混业经营

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　9.B【解析】我国金融市场的现状表现为：(1)投资主体多元化。(2)利率市场化。(3)分业与混业经营。

　　10.以下关于基金市场的说法中，正确的有()。

　　Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场

　　Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易

　　Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　10.A【解析】基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

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