2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（8）

　　一、选择题

　　1.我国现行的首次公开发行股票的定价方式是()。

　　A.协商定价方式

　　B.询价方式

　　C.上网竞价方式

　　D.市价折扣方式

　　1.B【解析】股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取询价方式、上网竞价方式等。我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。

　　2.下列不属于债券的基本性质的是()。

　　A.债券属于有价证券

　　B.债券是一种虚拟资本

　　C.债券是债权的表现

　　D.发行人必须在约定的时间付息还本

　　2.D【解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　3.下列关于公开招标方式中的“荷兰式”招标的说法中，错误的是()。

　　A.标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B.标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C.标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D.标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　3.C【解析】在“荷兰式”招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

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　　4.下列关于国家股的说法中，错误的是()。

　　A.国家股股权原则上不可以转让

　　B.国家股股权可由国家授权投资的机构持有

　　C.国家股是国有股权的一个组成部分

　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　4.A【解析】国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　5.下列关于上证50指数的说法中，错误的是()。

　　A.上证50指数采用的是派许加权综合价格指数公式计算的

　　B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本股

　　C.上证50指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为l 000点

　　D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　5.B【解析】上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成的样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。故B项说法错误。

　　6.如果某可转换债权类面额为1 500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为()。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　6.D【解析】转换比例=可转换证券面值/转换价格，所以，当可转换证券面额为l 500元，转换价格为30元时，转换比例=1 500/300=50。

　　7.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是()。

　　A.股票、基金、债券

　　B.股票、债券、基金

　　C.基金、股票、债券

　　D.基金、债券、股票

　　7.A【解析】选项中的三种证券投资中，股票投资风险最大，基金次之，债券收益最为稳定。

　　8.下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。

　　A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

　　C.投资收益的处分

　　D.持券信息披露义务

　　8.A【解析】证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

　　9.下列选项中，属于银行间债券市场特征的是()。

　　A.交易结算风险由交易双方自行承担

　　B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者

　　C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能

　　D.由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

　　9.A【解析】选项B、C、D属于交易所债券市场的特征，选项A属于银行间债券市场的特征。

　　10.下列有关证券除权除息的说法中，错误的是()。

　　A.除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息

　　B.除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

　　C.从理论上说，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨

　　D.从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

　　C【解析】从理论上说，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额;除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应下降。但是，实践中，除息除权后，股价变化与理论价格之间通常会存在差异。