2019年证券从业资格证金融市场基础知识习题精选（7）

　　一、选择题

　　1.目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.12个月

　　1.C【解析】权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

　　2.衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

　　A.基金资产总值

　　B.基金负债

　　C.基金份额净值

　　D.基金资产净值

　　2.C【解析】基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

　　3.基金管理人由依法设立的()担任。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.信托投资公司

　　D.基金管理公司

　　3.D【解析】《人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

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　　4.假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为()。

　　A.1.6

　　B.3.1

　　C.3.6

　　D.4.3

　　4.C【解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　5.金融衍生工具产生的最基本原因是()。

　　A.新技术革命

　　B.金融自由化

　　C.利润驱动

　　D.避险

　　5.D【解析】金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

　　6.马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为()，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　6.A【解析】马柯维茨的资产组合管理理论认为，只要两种资产收益率的相关系数不为1，分散投资于两种资产就具有降低风险的作用。

　　7.目前我国金融市场实行的经营体制是()。

　　A.分业经营、分业管理

　　B.分业经营、混业管理

　　C.混业经营、分业管理

　　D.混业经营、混业管理

　　7.A【解析】目前我国仍实行“分业经营、分业管理”的经营体制，并在此基础上不断开展业务创新。但也要认识到，“混业经营”是未来的必然选择，货币产生于商品交换的需要，金融活动则是商品生产发展的必然要求。

　　8.上证综合指数是以全部上市股票为样本，()。

　　A.以股票流通股数为权数，按简单平均法计算

　　B.以股票发行量为权数，按加权平均法计算

　　C.以股票发行量为权数，按简单平均法计算

　　D.以股票流通股数为权数，按加权平均法计算

　　8.B【解析】上证综合指数以1990年12月19日为基期，以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。

　　9.实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

　　A.经营租赁

　　B.设备租赁

　　C.短期租赁

　　D.长期租赁

　　9.B【解析】融资租赁又称设备租赁，是指实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁。

　　10.投资者在从事证券交易之前，必须向()提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

　　A.证券经纪人

　　B.证券登记结算公司

　　C.存管银行

　　D.证券交易所

　　10.B【解析】在我国，证券登记结算公司应履行证券账户、结算账户的设立和管理职能。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。