2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题4_第8页

　　41.我国的证券交易所采用无纸化集中交易方式。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　42.首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日有价格涨跌幅限制。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　43.场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，而证券交易所是证券发行的主要场所。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　44.中证海外指数系列包括20只分指数，以反映全球各证券交易所上市的中国概念股票的整体表现。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　45.CBOE推出的中国指数主要基于海外上市的中国公司。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　46.信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，信用风险属于系统风险。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　47.按照《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司的分公司不得直接经营证券营业部的业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　48.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券公司自营业务资金可以以个人名义从自营账户中调人、调出，但禁止从自营账户中提取现金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员应具有证券业从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于7人。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　51.根据我国现行相关制度规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，也可以从事期货交易的中间介绍业务。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　52.在证券公司董事会、董事长不履行职责致使股东会会议无法召集的情况下，持有一定比例股权的股东和监事会可以按照公司章程规定的程序召集临时股东会会议。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　53.根据规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　54.证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　55.证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　56.内幕交易的行为方式主要表现为：行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内幕信息或建议他人买卖证券等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　57.创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　58.中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司无须加入中国证券业协会。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　59.我国证券结算采用分级结算制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　60.《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到优先的对待。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.B

　　本题考查有价证券的分类。按是否在证券交易所挂牌交易分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

　　2.C

　　本题考查金融证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券。

　　3.C

　　本题考查机构投资者中的金融机构。根据《人民共和国商业银行法》规定，银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券。

　　4.B

　　本题考查机构投资者中的合格境外机构投资者。依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的l0%。

　　5.D

　　本题考查投资者的风险特征与投资适当性。日本东京证券交易所与伦敦证券交易所合作设立了TOKYOAIM创业板市场，东京证券交易所为保护个人投资者的利益，特别规定了较高的准入门槛，仅允许净资产或金融资产在3亿日元以上，并有l年以上交易经验的投资者参与交易。

　　6.D

　　本题考查证券市场的发展阶段。l6世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

　　7.D

　　本题考查证券交易所的重组与公司化。2006年6月，纽约证券交易所与泛欧证券交易所达成总价约l00亿美元的合并协议，组建全球第一家横跨大西洋的纽交所——泛欧证交所公司。

　　8.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期中，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。

　　9.A

　　本题考查股票的永久性特征。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，二者是并存的关系，所以选项A表述错误。

　　10.C

　　本题考查股利政策。股利政策包括派现、送股、资本公积金转增股本。

　　11.C

　　股票的内在价值决定股票市场价格。

　　12.C

　　本题考查股份公司的股东大会。股东大会一般每年定期召开一次。股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。

　　13.C

　　享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，即行使权利认购新发行的普通股票;将权利转让给他人，从中获得一定的报酬;不行使权利而听任其过期失效。

　　14.D

　　本题考查国家股的资金来源，即选项ABC。

　　15.C

　　股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是：自改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　16.D

　　本题考查附有交换条款的债券的含义。

　　17.B

　　本题考查政府债券的特征——安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

　　18.C

　　本题考查记账式国债的特点。记账式国债期限有长有短，但更适合短期国债的发行。

　　19.B

　　本题考查特别债券。

　　20.B

　　我国金融债券的发行始于北洋政府时期。

　　21.C

　　本题考查我国企业债券的发展。l993～1995年是我国企业债券发行的整顿期。

　　22.A

　　本题考查国际债券的投资者。选项A属于国际债券的发行人。

　　23.D

　　欧洲债券也称为无国籍债券。

　　24.A

　　本题考查证券投资基金的分类。按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为契约型基金和公司型基金。

　　25.B

　　本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。开放式基金没有发行规模限制，封闭式基金的基金规模是固定的。

　　26.C

　　本题考查证券投资基金的分类。按投资目标划分，证券投资基金可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　27.B

　　我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，其净资产不低于2亿元人民币。

　　28.B

　　本题考查基金资产净值。

　　29.C

　　本题考查公开披露的基金信息。选项C是公开披露基金信息不得有的行为。

　　30.D

　　本题考查证券投资基金当事人之间的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是所有者和经营者之间的关系。

　　31.A

　　本题考查金融衍生工具的基本特征。金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。注意是“基础工具”，而不是“衍生工具”。

　　32.C

　　本题考查奇异型期权。除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为奇异型期权。

　　33.C

　　本题考查外汇期货，又称为货币期货。

　　34.C

　　股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20%。

　　35.B

　　目前，按名义金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。

　　36.C

　　交易所交易基金的期权属于股票组合期权。

　　37.C

　　本题考查可转换债券。可转换债券通常是转换成普通股票。

　　38.B

　　本题考查存托凭证对投资者的优点。选项8属于存托凭证对发行人的优点。

　　39.B

　　本题考查上市公司增资的方式。选项ABCD都属于上市公司增资的方式，但上市公司常用的增资方式是向不特定对象公开募集股份。

　　40.A

　　我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积金。

　　41.D

　　我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由国务院决定。

　　42.C

　　本题考查深圳证券交易所决定暂停公司股票在创业板上市的情形。选项C的正确表述是股票交易被实行退市风险警示后，在两个月内仍未披露年度报告或中期报告。43.D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　44.B

　　本题考查中证指数有限公司。

　　45.D

　　本题考查上海证券交易所的综合指数。选项ABC都属于上证的样本指数类。

　　46.D

　　道一琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平

　　均数。

　　47.D

　　本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

　　48.C

　　证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　49.D

　　本题考查证券自营业务。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。

　　50.B

　　首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在50亿元以上。

　　51.C

　　本题考查证券公司内部控制的目标，选项C不包括在内。

　　52.C

　　证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的风险准备。

　　53.B

　　申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　54.B

　　经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

　　55.D

　　本题考查证券市场监管的经济手段。

　　56.B

　　我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处3万～30万元的罚款。

　　57.D

　　本题考查上市公司信息披露应遵循的完整原则。

　　58.B

　　本题考查证券投资者保护基金公司的职责，选项B不包括在内。

　　59.B

　　取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　60.B

　　中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

　　二、多项选择题

　　1.ACD

　　本题考查资本证券。银行证券属于货币证券，不属于资本证券。

　　2.ABC

　　本题考查有价证券的流动性特征。证券具有极高的流动性，必须满足的条件有很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。

　　3.ABCD

　　本题考查证券市场的品种结构。根据有价证券的品种形成的结构关系有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

　　4.ABCD

　　本题考查参与证券投资的金融机构——证券经营机构、银行业金融机构、保险公司、主权财富基金等。

　　5.ABC

　　本题考查证券市场全球化趋势的表现——证券市场一体化、投资者法人化、金融创新深化、交易所重组与公司化等。注意是“交易所重组与公司化”，而不是“交易所重组与会员化”。

　　6.ABC

　　股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括资产收益、重大决策、选择管理者等。股东对公司财产不能直接支配处理。

　　7.ABCD

　　本题考查无面额股票。选项ABCD都正确。

　　8.ABCD

　　本题考查影响股价变动的其他因素之一——稳定市场的政策与制度。选项ABCD都正确。

　　9.ABCD

　　本题考查普通股票股东的义务。选项ABCD都正确。

　　10.ABCD

　　本题考查境内上市外资股的投资者。选项ABCD都正确。

　　11.AD

　　本题考查债券的票面价值。票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，但债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高。票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购。

　　12.BCD

　　本题考查债券的分类。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为零息债券、附息债券、息票累积债券。

　　13.ABCD

　　本题考查凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别。选项ABCD都正确。

　　14.ABC

　　本题考查保险公司次级定期债务。募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人无权向法院申请对募集人实施破产清偿。

　　15.ABCD

　　本题考查我国企业债券再度发展期。选项ABCD都正确。

　　本题考查契约型基金与公司型基金的区别——资金的性质不同、投资者的地位不同、基金的营运依据不同。但它们都是把投资者的资金集中起来，按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上，获取收益后再分配给投资者的投资方式。

　　17.ABC

　　本题考查股票基金。按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　18.ABCD

　　本题考查基金所支付的费用。选项ABCD都正确。

　　19.ABC

　　本题考查我国证券投资基金的交易费用。选项D属于基金运作费用。

　　20.AB

　　本题考查ETF。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。

　　21.ACD

　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　22.ABCD

　　本题考查金融衍生工具的产生与发展动因。选项ABCD都正确。

　　23.ABCD

　　本题考查常见的参考利率。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　本题考查金融期货与金融期权的区别。选项ABCD都正确。

　　25.ABC

　　本题考查权证的发行。选项ABC符合题意。

　　26.ABCD

　　本题考查首次公开发行股票并在创业板上市的条件。选项ABCD都正确。

　　27.ABCD

　　创业板市场具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。

　　28.ABCD

　　本题考查证券交易所的信息系统发布网络的组成——交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网。

　　29.ABD

　　本题考查场外交易市场。场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。

　　30.ABCD

　　本题考查公司发行在外的A股总股本中的不流通股份。选项ABCD都正确。

　　31.ABCD

　　本题考查证券公司分公司经营的业务范围。选项ABCD都正确。

　　32.ACD

　　本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项8属于专项资产管理业务的特点。

　　33.BCD

　　本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。

　　34.ABD

　　证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产，必须经证券监督管理机构批准。

　　35.ABC

　　本题考查会计师事务所申请证券许可证应当符合的条件。有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万元，合伙会计师事务所净资产不低于100万元。

　　36.ACD

　　本题考查询价制度。在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。

　　37.ABC

　　本题考查证券市场监管的手段——法律手段、经济手段、行政手段。

　　38.ABCD

　　本题考查中国证监会有权采取的措施。选项ABCD都正确。

　　39.ABCD

　　本题考查上市公司信息披露的主要内容。选项ABCD都正确。

　　40.ABCD

　　本题考查制定《证券公司风险处置条例》的基本原则。选项ABCD都正确。

　　三、判断题

　　1.A

　　本题考查货币证券。题干表述正确。

　　2.A

　　本题考查证券市场的层次结构。题干表述正确。

　　3.A

　　本题考查证券发行人的相关内容。题干表述正确。

　　4.B

　　本题考查机构投资者中的保险公司。《人民共和国保险法》规定，债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。

　　5.A

　　本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。

　　6.B

　　本题考查新中国的证券市场。1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。

　　7.B

　　本题考查中国证券市场的对外开放。中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。

　　8.A

　　本题考查股票的性质之一——股票是有价证券。题干表述正确。

　　9.A

　　本题考查记名股票的特点。题干表述正确。

　　10.B

　　无记名股票与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上。

　　11.B

　　资本公积金转增股本会增加投资者持有的股份数量，但实质上，它不属于利润分配行为，因此投资者无须纳税。

　　12.B

　　股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。

　　13.A

　　本题考查财政政策对股票价格的影响。题干表述正确。

　　14.A

　　本题考查影响股价变化的政治因素。题干表述正确。

　　15.B

　　早期的红筹股，主要是一些中资公司收购香港的中小型上市公司后重组而形

　　成的。

　　16.B

　　本题考查息票累积债券和附息债券。有些附息债券又称为缓息债券。

　　17.A

　　本题考查我国的国债。题干表述正确。

　　18.A

　　本题考查金融债券的定义。题干表述正确。

　　19.A

　　本题考查我国的政策性金融债券。题干表述正确。

　　20.B

　　本题考查公司债券。金融债券大多数可免除担保，但公司债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融机构差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式的担保。

　　21.B

　　本题考查我国的公司债券。我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。

　　22.A

　　本题考查欧洲债券。题干表述正确。

　　23.B

　　一般认为，基金起源于英国。1868年由英国政府出面组建的海外和殖民地政府信托组织是公认的最早的基金机构。

　　24.A

　　本题考查开放式基金。题干表述正确。

　　25.A

　　本题考查基金份额持有人。题干表述正确。

　　26.B

　　本题考查基金管理人的主要业务。基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金。

　　27.B

　　自2006年2月开始，我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

　　28.B

　　按照有关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第5位的，即发生的费用大于基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

　　29.A

　　本题考查证券投资基金的利润分配。题干表述正确。

　　30.A

　　本题考查基金的信息披露。题干表述正确。

　　31.A

　　本题考查金融衍生工具的杠杆性特征。题干表述正确。

　　32.B

　　本题考查远期利率协议。根据全国银行间同业拆借中心公布的数据，自2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。

　　33.B

　　新加坡交易所于2006年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。

　　34.A

　　本题考查期货市场的套利功能。题干表述正确。

　　35.B

　　在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。

　　36.A

　　本题考查股票指数期权。题干表述正确。

　　37.A

　　本题考查权证的要素之一——行权比例。题干表述正确。

　　38.B

　　目前，我国内地尚无交易所交易的结构化金融衍生产品。

　　39.B

　　证券发行制度主要有两种：一是注册制，以美国为代表;二是核准制，以欧洲各国为代表。

　　40.A

　　本题考查我国的股票发行方式。题干表述正确。

　　41.A

　　本题考查证券交易所的运作系统。题干表述正确。

　　42.B

　　首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。

　　43.B

　　场外交易市场是证券发行的主要场所。

　　44.A

　　本题考查中证海外指数。题干表述正确。

　　45.A

　　本题考查CBOE推出的中国指数。题干表述正确。

　　46.B

　　信用风险属于非系统风险。

　　47.A

　　本题考查证券公司分公司的经营业务。题干表述正确。

　　48.A

　　本题考查证券经纪业务。题干表述正确。

　　49.B

　　证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　50.B

　　证券公司从事资产管理业务，其资产管理业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

　　51.B

　　根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务。

　　52.A

　　本题考查证券公司的股东会。题干表述正确。

　　53.A

　　本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

　　54.A

　　本题考查部门规章及规范性文件。题干表述正确。

　　55.B

　　证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。

　　56.A

　　本题考查内幕交易的行为方式。题干表述正确。

　　57.A

　　本题考查创业板上市公司后续信息披露的要求。题干表述正确。

　　58.B

　　中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

　　59.A

　　本题考查证券结算登记制度。题干表述正确。

　　60.B

　　《证券业从业人员执业行为准则》规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告;当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。注意是“公平对待”，不是“优先对待”。