2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题8

　　一、单选题

　　1.[单选题] 为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，(　　)于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.国务院证券委、国家体改委

　　参考答案：C

　　参考解析：为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，国务院证券委员会于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

　　考点：主板、中小板、创业板的概念

　　2.[单选题] 证券具有极高的流动性必须满足的条件是(　　)。

　　I 很容易变现

　　II 变现的交易成本极小

　　III 本金保持相对稳定

　　IV 具有安全可靠的证券交易市场

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　参考答案：D

　　参考解析：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：(1)很容易变现。(2)变现的交易成本极小。(3)本金保持相对稳定。

　　3.[单选题] 集合资产管理业务的特点是(　　)

　　I 集合性，即证券公司与客户是一对多

　　II 投资范围有限定性和非限定性的区分

　　III 客户资产必须托管

　　IV 统一账户投资运作

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：A

　　参考解析：集合资产管理业务的特点是:集合性，即证券公司与客户是一对多;投资范围有限定性和非限定性的区分;客户资产必须托管;专门账户投资运作;比较严格的信息披露。

　　4.[单选题] 下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是(　　)。

　　A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

　　B.担保证券的记录以及发行****利的行使

　　C.投资收益的处分

　　D.持券信息披露义务

　　参考答案：A

　　参考解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行****利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

　　5.[单选题] 证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括(　　)。

　　I 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通

　　II 建立合理有效的控制措施

　　III 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库

　　IV 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　参考答案：B

　　参考解析：还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。

　　6.[单选题] 可以在证券交易所挂牌交易的证券，除了股票外，还有(　　)。

　　Ⅰ 债权回购

　　Ⅱ 权证

　　Ⅲ 普通上市开放式基金

　　Ⅳ 债权

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：C

　　参考解析：普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以