2018年证券从业资格考试金融市场基础知识强化试题4_第3页

　　41.我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由(　　)决定。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.财政部

　　C.国务院证券监督管理机构

　　D.国务院

　　42.下列不属于深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市的情形有(　　)。

　　A.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损

　　B.股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司净资产仍然为负

　　C.股票交易被实行退市风险警示后，在三个月内仍未披露年度报告或中期报告

　　D.股票交易被实行退市风险警示后，公司年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

　　43.场外交易市场是一个以(　　)方式进行证券交易的市场。

　　A.公开招标

　　B.累计投标询价

　　C.上网竞价方式

　　D.议价

　　44.2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是(　　)。

　　A.恒指服务公司

　　B.中证指数有限公司

　　C.三元证券投资顾问有限公司

　　D.中央国债登记结算有限责任公司

　　45.下列属于上海证券交易所综合指数类的是(　　)。

　　A.上证成分股指数

　　B.上证50指数

　　C.上证180指数

　　D.新上证综合指数

　　46.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是(　　)。

　　A.日经225股价指数

　　B.NASDAQ市场及其指数

　　C.金融时报证券交易所指数

　　D.道一琼斯工业股价平均数

　　47.关于证券公司的说法错误的是(　　)。

　　A.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

　　B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

　　C.证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

　　D.美国对证券公司的通俗称谓是商人银行

　　48.证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起(　　)内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.1个月

　　B.3个月

　　C.6个月

　　D.8个月

　　49.对证券自营业务认识错误的是(　　)。

　　A.证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性{来源：考{试大}

　　B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度

　　C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元

　　D.董事会是自营业务投资运作的最高管理机构

　　50.2010年1月，中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》，进一步明确首批申请试点融资融券业务的证券公司最近6个月净资本均在(　　)亿元以上。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.80

　　51.证券公司内部控制的目标不包括(　　)。

　　A.提高证券公司经营效率和效果

　　B.防范经营风险和道德风险

　　C.保证客户及证券公司资产的最低获利水平

　　D.保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　52.证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　53.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有(　　)名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

　　A.8

　　B.l0

　　C.15

　　D.20

　　54.经营证券经纪业务已满(　　)年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　55.通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预，这属于证券市场监管的(　　)。

　　A.法律手段

　　B.计划手段

　　C.行政手段

　　D.经济手段

　　56.我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处(　　)的罚款。

　　A.2万～30万元

　　B.3万～30万元

　　C.20万～60万元

　　D.30万～60万元

　　57.公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。这体现了上市公司信息披露应遵循的(　　)。

　　A.及时原则

　　B.真实原则

　　C.准确原则

　　D.完整原则

　　58.证券投资者保护基金公司的职责不包括(　　)。

　　A.管理和处分受偿资产，维护基金权益

　　B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　59.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后(　　)日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　60.中国证券结算制度根据(　　)的原则设计。

　　A.即时交付

　　B.货银对付

　　C.集中交付

　　D.货银交付