证券从业资格考试_金融市场基础知识必做试题（11）_第2页

　　(11) 配股的对象是( )。

　　A: 原有股东

　　B: 金融机构

　　C: 政府

　　D: 社会公众

　　答案:A

　　解析:

　　配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权。现实中，由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌。

　　(12)公司治理主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立组织架构，其重点在于( )。

　　A: 监督和制衡

　　B: 监督和管理

　　C: 独立和制衡

　　D: 独立和监督

　　答案:A

　　解析:

　　公司治理包括决定公司经营的若干制度性因素，主要是根据权力机构、决策机构、执行机构和监督机构相互独立、权责明确、相互制衡的原则建立股东会、董事会、管理层和监事会，其重点在于监督和制衡。

　　(13)被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。

　　A: 2年

　　B: 3年

　　C: 4年

　　D: 5年

　　答案:B

　　解析:

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　(14) 某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于( )。

　　A: 直接融资

　　B: 间接融资

　　C: 吸收投资

　　D: 民间借款

　　答案:A

　　解析:

　　直接融资亦称“直接金融”，是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。上市公司通过公开发行股票融资的方式属于直接融资。

　　(15) ( )是证券市场最广泛的投资者。

　　A: 政府机构

　　B: 保__________险公司

　　C: 各类基金

　　D: 个人

　　答案:D

　　解析: 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

　　(16) ( )属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

　　A: 过户费

　　B: 印花税

　　C: 会员会费

　　D: 资本利得税

　　答案:A

　　解析:

　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。

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　　(17) 证券市场上最活跃的机构投资者是( )

　　A: 商业银行

　　B: 证券经营机构

　　C: 保险公司

　　D: 基金公司

　　答案:B

　　解析:

　　证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　(18)1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的( )。

　　A: 40%

　　B: 50%

　　C: 60%

　　D: 70%

　　答案:B

　　解析: 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定：开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。

　　(19) ( )的发行可以采取一次足额发行或限额发行内分期发行的方式。

　　A: 实物债券

　　B: 政府债券

　　C: 公司债券

　　D: 金融债券

　　答案:D

　　解析:

　　金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。金融债券的发行应由具有债券评级能力的信用评级机构进行信用评级。

　　(20) 下列关于股票收益性的说法，不正确的是( )。

　　A: 股票的收益只来源于股份公司

　　B: 其实现形式是公司派发的股息、红利

　　C: 其实现形式可以是资本利得

　　D: 收益性是股票最基本的特征

　　答案:A

　　解析:

　　收益性是股票最基本的特征。股票的收益来源可分成两类：①来自股份公司。认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。股息红利的多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平;②来自股票流通。股票持有者可以持股票到依法设立的证券交易场所进行交易，当股票的市场价格高于买入价格时，卖出股票就可以赚取差价收益。这种差价收益称为资本利得。