2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第9页

　　III. 选任董事和监事

　　III.申请登记注册

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。

　　第 82 题

　　证券公司代销金融产品，应当遵循的原则有( )。

　　I . 公正

　　II. 平等

　　III. 自愿

　　IV. 诚实信用

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免 益冲突，不得损害客户合法权益。

　　第 83 题

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批淮的国务院证券监 I 管理机构规定的其他条件;向国务院证券监督管理机构报送的文件包括( )。

　　I . 公司营业执照

　　II. 公司章程

　　III. 起人协议

　　IV. 代收股款银行的名称及地址

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】B

　　设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的 国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件(1)公司章程。(2)发起人协议。(3)发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验 资证明。(4)招股说明书。(5)代收股款银行的名称及地址。(6)承销机构名称及有关的协议。依 照《人民共和国证券法》规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。法律、行政 法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件。

　　第 84 题

　　证券经营机构自营买卖的对象( )。

　　I. 己经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券

　　II. 己经和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券

　　III. 依法经在中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　IV. 依法在中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】A

　　证券自营业务的投资范围主要包括三类 1.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券;2.已经 和依法可以在境内银行间市场交易的某些证券;3.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融 机构柜台交易的证券

　　第 85 题

　　( )对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　I . 中国证监会

　　II. 中国证监会派出机构

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A、I . II

　　B、II III

　　C、I .II.IV

　　D、I III.IV

　　【正确答案】A

　　中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理的情况，进行定期或者不定期 的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。

　　第 86 题

　　以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为( )。

　　I.共益权 II.自益权 III.单独股东权 IV.少数股东权

　　A、I II .III

　　B、III.IV

　　C、I.II.III.IV

　　D、II.IV

　　【正确答案】B

　　以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准划分，可以将股东权分为共 益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以持股东权分为单独股东权和少数股东权。

　　第 87 题

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I . 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用子投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在 证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　第 88 题

　　下列关于公司担保的特殊规定的说法中，正确的是( )。

　　I 公司可以根据具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保

　　II 公司为股东或实际控制人提供担保必须经股东会或者股东大会决议

　　III 在决议表决时，被担保人可以选择参加表决

　　IV 决议的表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】B

　　为了防止少数股东损害公司和其他股东的利益，《人民共和国公司法》规定，公司为股东或者实 际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。所谓实际控制人，是指虽然不是公司的股 东，但通过投资关系、协议或者其他安排能够实际支配公司行为的人。其规定包括⑴公司可以根据 具体情况以公司资产为本公司股东或者实际控制人提供担保。⑵公司为股东或实际控制人提供担保必 须经股东会或者股东大会决议。⑶在决议表决时，被担保人不得参加表决。⑷决议的表决由出席会议 的其他股东所持表决权的过半数通过，方为有效。