2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第4页

　　第 36 题

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过( )的账户为客户提供资产管理服务。

　　A、客户

　　B、证券公司

　　C、客户的配偶

　　D、其他证券公司

　　【正确答案】A

　　证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户 为客户提供资产管理服务。

　　第 37 题

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送的文件不包括()。

　　A、公司营业执照

　　B、公司章程

　　C、股东大会决议

　　D、公司员工名单

　　【正确答案】D

　　公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件公司营业执照;公司 章程;股东大会决议;招股说明书;财务会计报告;代收股款银行的名称及地址;承销机构名称及有 关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。

　　第 38 题

　　下列不属于从事证券业务的专业人员的是( )o

　　A、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员

　　B、基金管理公司中从事基金销售、研宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　C、证券投资咨询机构中从事证券销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员

　　D、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员

　　【正确答案】C

　　从事证券业务的专业人员是指①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业 务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研 宄分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机 构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;③证券投资咨询 机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;④证券资信评估机构中从事证券资信评估业 务的专业人员及其管理人员;⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的。

　　第 39 题

　　对于协议收购，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。

　　A、3

　　B、5

　　C、7

　　D、15

　　【正确答案】A

　　达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。

　　第 40 题

　　公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

　　A、3 000,6 000

　　B、3 000; 5 000

　　C、2 000; 6 000

　　D、2 000; 5 000

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 41 题

　　下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A、发行数额在 200 万元以上的

　　B、利用募集的资金进行违法活动的

　　C、转移或者隐瞒所募集资金的

　　D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　【正确答案】A

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括(1)发行数额在 500 万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证 明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其 他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　第 42 题

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起( )个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起 3 个工作日内报国务院证券监督管理机构备案;解聘会计师事务所的，应当说明理由。

　　第 43 题

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员处以( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　A、 1; 10

　　B、 3; 10

　　C、 3; 20

　　D、 5; 20

　　【正确答案】A

　　公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由 公司登记机关责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 1 万元以上 10 万元以下的罚款。

　　第 44 题

　　下列( )不属于融资买人或融券卖出的标的证券为股票应当符合的条件。

　　A、在交易所上市交易满 3 个月

　　B、融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元

　　C、股东人数不少于 4000 人

　　D、近 3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的 15%

　　【正确答案】D

　　标的证券为股票的，应当符合下列条件①在交易所上市交易满 3 个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于 1 亿股或流通市值不低于 5 亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于 2亿股或流通市值不低于 8 亿元;③股东人数不 少于 4000 人;④近 3 个月内日均换手率不低亍基准指数日均换手率的 20%(试点初期暂不执行)，日均涨跌幅的平均 值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过 4 个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的 500%以上;⑤ 股票发行公司已完成股权分置改革;⑥股票交易未被交易所实行特别处理;⑦交易所规定的其他条件。交易所按