2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第2页

　　【正确答案】A 根据《证券市场禁入规定》第 5 条的规定，中国证监会对有关责任人员可以采取的措施包括 3 至 5 年货 证券市场禁入措施;5 至 10 年的证券市场禁入措施;终身的证券市场禁入措施。

　　第 14 题

　　证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过( )个交易日。

　　A、1

　　B、2

　　C、5

　　D、10

　　【正确答案】B

　　当客户维持担保比例低于 130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超 过 2 个交易日。

　　第 15 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循( )原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 16 题

　　根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的( )以上 的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　A、35%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、90%

　　【正确答案】C

　　根据《人民共和国证券法》的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达 到该公司已发行的股份总数的 75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。

　　第 17 题

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布( )的人员。

　　A、证券信息

　　B、股票信息

　　C、证券研究报告

　　D、股票研究报告

　　【正确答案】C

　　我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证 券研宄报告的人员。

　　第 18 题

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起◦年 内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】C

　　发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事 实发生之日起 3 年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。

　　第 19 题(本题 1 分)

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的( )属于证券交易内幕信息。

　　A、10%

　　B、15%

　　C、20%

　　D、30%

　　【正确答案】D

　　上市公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的 30%的属于证券交易内幕信息。

　　第 20 题

　　下列选项不属于内幕信息的是( )。

　　A、公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 50%

　　B、上市公司收购的有关方案

　　C、公司债务担保的重大变更

　　D、公司营业用主要资产的出售一次超过该资产的 30%

　　【正确答案】A

　　证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息①公司分配股利或者增资的计划;②公司股权结构的重大 变化;③公司债务担保的重大变更;④公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;⑤公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑥上市公司收购 的有关方案;⑦国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　第 21 题

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责人应当认定为( )。

　　A、直接行为人

　　B、直接负责的主管人员

　　C、企业

　　D、个人

　　【正确答案】B

　　在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的，其负责 人应认定为直接负责的主管人员。

　　第 22 题

　　公司公开发行股份前己发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起年内不得转让。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　【正确答案】A

　　股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让。公司公开发行股份前已方 行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让。

　　第 23 题

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体不包括( )。

　　A、发行公司

　　B、专业性中介服务机构

　　C、证券监督管理机构

　　D、咨询机构

　　【正确答案】D

　　我国刑法对虚假陈述行为人应承担的刑事责任作了具体的规定，其责任主体主要包括发行公司、专业 性中介服务机构以及证券监督管理机构。

　　第 24 题

　　召开基金份额持有人大会，至少应当有代表( )以上基金份额的持有人参加。

　　A、70%

　　B、50%

　　C、30%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　《人民共和国证券投资基金法》第 75 条规定，基金份额持有人大会应当有代表 50%以上基金份额 的持有人参加，方可召开。