2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第7页

　　第 63 题

　　证券公司可以委托( )代为推广集合资产管理计划。

　　I . 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV.中国证券业协会

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可 的其他机构代为推广。

　　第 64 题

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检査工作，提交的材料应当()，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料。

　　I .真实

　　II.准确

　　III.完整

　　IV. 及时

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、 完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

　　第 65 题

　　下列有关有限责任公司监事会，说法正确的是( )。

　　I .监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人

　　II.为经营规摸较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能

　　III.监事会由监事组成，其成员不得少于 5 人

　　IV.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，监事会要求董事和髙级管理人员予以纠

　　正

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 A

　　监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。监事会对股东会负责，并向其报 告工作。监事会由监事组成，其成员不得少于 3 人。监事会行使下列职权:(1)检查公司财务。(2)对董 事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督，对违反法律、法规，公司章程或者股东会决议的董 事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和 高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议，在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东 会会议职责时召集和主持股东

　　会会议。(5)向股东会

　　第 66 题

　　证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有( )。

　　I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息

　　II.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案

　　III.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户

　　IV.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　除了题中四项外，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求已 包括(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，共再留痕记录 归档管理相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于 5 年。(2)通过网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人 员通过其方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投拆、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣。

　　第 67 题

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

　　I. 国债、国家重点建设债券

　　II. 债券型证券投资基金

　　III. 风险高、收益高的股票

　　IV. 以在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类佥融产品

　　A、I. II III

　　B、I .III.IV

　　C、I . II .IV

　　D、II .Ill IV

　　【正确答案】C

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、 在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　第 68 题

　　内幕交易的知情人员( )。

　　I .发行人的董事、监事、高级管理人员

　　II. 公司的实际控制人

　　III. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、髙级管理人员，公司的实际控制人及董事、监事、高级管理人员

　　IV. 财物审批人员

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】C

　　略。

　　第 69 题

　　基金销售机构应当建立完善的( )。

　　I . 基金份额持有人账户

　　II. 资金账户管理制度

　　III. 基金份额持有人资金的存取程序

　　IV. 授权审批制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　第 70 题

　　下列属于变相公开发行证券特征的有( )。