2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第5页

　　第 45 题(本题 1 分)

　　股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额( )

　　以上( )以下的罚款。

　　A、5%;10%

　　B、10%;20%

　　C、5% ;15%

　　D、10%;15%

　　【正确答案】C

　　公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额 5%以上 15% 以下的罚款。

　　第 46 题

　　会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起 10 个工作日内向协会诚信管理系 统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说 明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 47 题

　　下列不属于证券市场法律制度的是( )。

　　A、证券发行制度

　　B、信息披露制度

　　C、证券交易制度

　　D、基金机构监管制度

　　【正确答案】D

　　证券市场的法律制度包括证券发行(包括证券发行的信息披露)、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券 公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理构以及法律责任等。

　　第 48 题(本题 1 分)

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构的，该机构的成员为证券公司( )。

　　A、董事

　　R 监塞

　　C、高级管理人员

　　D、合规人员

　　【正确答案】C

　　证券公司设立行使证券公司经营管理职权的机构，应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该 4 构的成员为证券公司高级管理人员。

　　第 49 题

　　公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司，这种合并方式是( )。

　　A、吸收合并

　　B、新设合并

　　C、兼并合并

　　D、控股合并

　　【正确答案】B

　　新设合并是指在公司合并时，原先公司同时归于消灭，共同联合创立一个新公司。

　　第 50 题

　　( )是指证券交易所、期货交易所证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利芴 的内幕信息以外的其他未公幵的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动或者明示、暗示他人从事相关交易活动'

　　A、利用未公开信息交易罪

　　B、内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　C、欺诈发行股票、债券罪

　　D、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　【正确答案】A

　　利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、f. 险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以 3 的其他未公开的信息，违反规定从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易穿 动。

　　第 51 题

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。下列不属于风险监管指标的是( )。

　　A、净资本与净资产的比例

　　B、净资本与境内期货经纪的比例

　　C、净资本与境外期货经纪的比例

　　D、流动资产与净资产的比例

　　【正确答案】D

　　国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例， 净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险監管指 标作出规定。

　　第 52 题(:本题 1 分)

　　下列不属于证券投资顾问服务和证券研宄报告显著区别主要体现的是( )。

　　A、规范和要求不同

　　B、服务方式和内容不同

　　C、服务对象不同

　　D、市场影响不同

　　【正确答案】A

　　证券投资顾问服务和证券研究报告具有显著的区别，主要体现在立场不同、服务方式和内容不同、服 务对象不同、市场影响不同 4 个方面。

　　第 53 题

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持( )制度，严格审核客户身份信息。

　　A、账户实名

　　B、账户匿名

　　C、审慎监管

　　D、招揽客户

　　【正确答案】A

　　证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息。

　　第 54 题

　　公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。

　　A、30%

　　B、50%

　　C、60%

　　D、80%

　　【正确答案】B

　　公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司 注册资本的 50%以上的，可以不再提取。

　　第 55 题

　　下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有( )。

　　I .股东以自身财产对公司债务承担责任

　　II.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任