2019年证券从业资格证法律法规密训试卷（1）_第3页

　　第 25 题

　　股份有限公司申请股票上市，应当具备的条件不包括( )„

　　A、股票经国务院证券监督管理机构核准己公开发行

　　B、公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　C、公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　D、公司最近 2 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　【正确答案】D

　　股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件①股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发 行;②公司股本总额不少于人民币 3000 万元;③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;④公 司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上;⑤公司最近 3 年无重大违法行为， 财务会计报告无虚假记载。

　　第 26 题;

　　下列不属于证券公司自营业务运作管理的重点的是( )。

　　A、控制运作风险

　　B、确定运作原则

　　C、控制运作成本

　　D、专人负责清算

　　【正确答案】C

　　证券公司自营业务运作管理的重点包括①控制运作风险;②确定运作原则;③建立运作流程;④支 人负责清算。

　　第 27 题

　　金融市场中的发行市场又称为()。

　　A、次级市场

　　B、一级市场

　　C、第二市场

　　D、柜台市场

　　【正确答案】B

　　证券市场各层级的主要法规

　　第 28 题

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告应遵循()原则。

　　A、独立、客观、公平

　　B、独立、客观、公正、审慎

　　C、客观、公正、审慎

　　D、独立、公正、审慎

　　【正确答案】B

　　证券公司、证券投资咨询机构发布证券研宄报告，应遵循独立、客观、公正、审慎的原则。

　　第 29 题

　　对于继承、离婚等涉及过户登记申请的情形，申请人申请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量( )(含)以上 有关信息披露义务人按信息披露规定需履行信息披露义务。

　　A、3%

　　B、5%

　　C、7%

　　D、10%

　　【正确答案】B

　　继承、离婚等情形涉及的过户登记申请，申请人可通过托管证券公司或直接向结算公司申请办理。 涉及申请人中请办理过户登记的证券数量占该只证券总发行数量 5%(含)以上，有关信息披露义务人 信息披露规定需履行信息披露义务的，申请人应当在信息披露义务人履行完成信息披露程序并经证 交易所确认后，再直接向结算公司申请办理过户登记。

　　第 30 题

　　收购行为完成后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　A、5

　　B、10

　　C、15

　　D、20

　　【正确答案】C

　　收购行为完成后，收购人应当在〗5 日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并公告。

　　第 31 题

　　列选项中，( )不属于规范证券业从业人员执业行为的法律法规。

　　A、《人民共和国证券法》

　　B、《人民共和国证券投资基金法》

　　C、《证券公司监督管理条例》

　　D、《人民共和国公司法》

　　【正确答案】D

　　规范证券业从业人员执业行为的法律法规包括《人民共和国证券法》《人民共和国证券投资 基金法》《证券公司监督管理条例》等。

　　第 32 题

　　《中国证券业协会诚信管理办法》于( )发布。

　　A、2008 年

　　B、2012 年

　　C、2014 年

　　D、2015 年

　　【正确答案】D

　　中国证券业协会诚信管理办法于 2014 年 12 月 8 日协会第 5 届常务理事会第 29 次会议修订通过，2015 年 1 月 5 日发布。

　　第 33 题

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申 报协会审己人诚信信息系统备注栏。

　　A、2

　　B、5

　　C、10

　　D、15

　　【正确答案】C

　　会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起 10 个工作日内向协会 诚信管理系统申报，协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

　　第 34 题

　　下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A、经理

　　B、副经理

　　C、财务负责人

　　D、股东

　　【正确答案】D

　　高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　第 35 题;

　　下列不属于基金管理人义务的是( )。

　　A、负责基金投资于证券的清算交割

　　B、及时、足额向基金持有人支付基金收益

　　C、保存基金的会计账册，记录 15 年以上

　　D、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值

　　【正确答案】A

　　基金管理人的义务主要有(1)按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足 额向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的会计账册，记录]5 年以上。(4)编制基金财务报告，及时 公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约 规走的其他职责。